自学考试000777《金融市场学》大题.pdf

１、金融市场监督管理的必要性有哪些？

（１）金融市场的参与者成份复杂，动多样，为了维护公开、公正、公平的原则，保持

健康的市场秩序，防止出现可能的欺诈、垄断和内幕交易，保护投资者的合法权益，排除

与抵御市场波动风险。（２）金融市场本身带有一定的自发性与盲目性，政府必须加以适当

监管。

（３）金融市场的监管也是政府调节与管理国民经济的重要内容之一。

２、股票与债券有哪些区别？

（１）性质不同。股票表示的是一种所有权或股权，债券则代表债权债务关系。（２）发行

者不同。股票只有股份公司才能发行；债券原则上是任何有预期收益的构和单位都有权

发行，其发行者的范围显然比股