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跨境交易风险控制承诺书[5篇]

跨境交易风险控制承诺书篇1

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所称“跨境交易”指承诺人通过线上或线下方式，与境外交易对手进行的涉及商品或服务交换的经济活动。

1.2“交易对手”指本承诺涉及的境外实体或个人。

1.3“资金安全”指本承诺涉及的特定资金流转规范。

1.4“合规操作”指本承诺涉及的特定法律法规遵循要求。

1.5“风险事件”指本承诺涉及的特定异常交易情形。

2.承诺范围

2.1实施主体

承诺人及其授权的分支机构或子公司，在开展跨境交易业务时，均须遵守本承诺书的规定。

2.2实施对象

所有涉及外币结算、物流跨境、数据跨境的交易活动，以及与交易对手相关的尽职调查、合同签订、履约监控等环节。

2.3实施标准

承诺人承诺严格遵守国内及交易对手所在国家或地区的法律法规，包括但不限于《_________外汇管理条例》第__条、《_________反洗钱法》第__条及相关国际惯例。

3.保障机制

3.1资金保障

承诺人设立专项外汇账户，保证所有跨境资金流转符合“资金安全”标准，定期进行资金穿透审查，并留存完整交易记录备查。

3.2人员保障

承诺人指定专职合规团队，负责跨境交易的风险识别与管控，团队成员需通过专业培训并获得相应资质认证。

3.3技术保障

承诺人采用区块链或类似技术手段对交易数据实施加密存储，并建立自动化监控系统，对异常交易模式进行实时预警。

4.违约认定

4.1轻微违约

指承诺人未完全执行本承诺书部分条款，但未造成直接经济损失的情形，如未按期提交部分合规报告。

4.2重大违约

指承诺人存在以下情形之一：（1）违反外汇管制规定，导致资金被冻结；（2）因操作失误造成交易对手重大损失；（3）被境外监管机构处以行政处罚。

5.争议解决

5.1协商

双方在违约发生后30日内进行书面协商，以达成和解方案。

5.2仲裁

协商未果的，提交中国国际经济贸易仲裁委员会，适用该会现行仲裁规则。

5.3诉讼

仲裁未果或双方另有约定的，向承诺人所在地人民法院提起诉讼，适用_________法律。

承诺人（签字）：__________。

签订日期：__________。

跨境交易风险控制承诺书篇2

承诺方：

接收方：

1.承诺背景

鉴于跨境交易涉及不同国家或地区的法律法规、经济环境、支付结算等多重风险因素，为保障交易的稳定性和安全性，维护双方合法权益，承诺方特此向接收方作出以下风险控制承诺。承诺方充分认识到跨境交易风险控制的复杂性及重要性，依据相关法律法规及行业惯例，结合自身业务特点，制定并实施本承诺书所述的风险控制措施。

2.承诺内容

承诺方承诺在跨境交易过程中，严格遵守以下风险控制要求：

（1）交易真实性审核：保证所有交易均基于真实、合法的商业背景，通过合同、发票、物流单据等材料进行严格审核，防止虚假交易风险。

（2）支付风险控制：采用可靠的支付渠道，如银行信用证、第三方支付平台等，设置合理的交易限额，避免资金损失。

（3）合规性审查：遵守交易所在国家或地区的法律法规，包括反洗钱、外汇管制、税收政策等，保证交易符合法律要求。

（4）汇率风险管理：建立汇率波动预警机制，采用套期保值等金融工具降低汇率变动带来的风险。

（5）信用风险评估：对交易对手方进行信用背景调查，评估其履约能力，避免因对方违约导致的损失。

（6）信息安全管理：采取加密传输、访问权限控制等措施，保护交易数据安全，防止信息泄露或被篡改。

3.实施计划

为有效落实风险控制措施，承诺方制定以下实施计划：

第一阶段：至

完成跨境交易风险控制制度的修订与完善，明确各部门职责分工。

对现有交易流程进行全面梳理，识别潜在风险点，制定针对性控制方案。

配备__________名专业人员负责实施，保证风险控制措施落地执行。

第二阶段：至

开展全员风险控制培训，提升员工对跨境交易风险的认知和应对能力。

引入第三方风险评估工具，定期对交易对手方进行信用评级。

建立风险事件应急响应机制，明确重大风险事件的处置流程。

第三阶段：至

每季度进行内部风险控制自查，形成报告并提交至管理层审议。

与接收方共同建立风险信息共享机制，及时通报潜在风险。

根据市场变化和监管要求，动态调整风险控制策略。

4.保障措施

承诺方为保障风险控制措施的有效实施，采取以下保障措施：

（1）资源配置：配备__________名专业人员负责实施，保证风险控制团队具备专业知识和经验。

（2）技术支持：引入先进的交易风险管理系统，实现自动化风险监控和预警。

（3）资金保障：设立专项风险控制基金，用于应对突发风险事件。