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企业信息安全检查标准化模板

一、适用情形

常规年度全面检查：每年度末对企业整体信息安全管理体系、技术防护措施、人员安全意识等进行系统性评估，保证符合年度安全目标及合规要求。

系统升级/重大变更前专项检查：在核心业务系统、网络架构升级或重大功能变更前，重点检查变更方案的安全性、风险控制措施及回退预案，避免变更引入新风险。

新员工入职后安全合规检查：针对新入职员工，对其权限分配合理性、终端设备安全配置、保密协议签署情况等进行核查，保证“权限最小化”原则落地。

安全事件后专项复盘检查：发生数据泄露、病毒感染等安全事件后，对事件原因、应急处置流程、现有防护漏洞进行深度检查，形成整改闭环并优化应急预案。

外部合规审计配合检查：为满足《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，或配合第三方审计机构检查前，提前梳理安全合规项，保证审计顺利通过。

二、标准化操作流程

（一）准备阶段

明确检查范围与目标

根据检查类型（如年度检查、专项检查），确定检查范围（覆盖部门：技术部、行政部、人力资源部等；覆盖系统：OA系统、业务系统、服务器、终端设备等；覆盖内容：管理制度、技术防护、人员操作等）。

制定检查目标（如：评估现有安全措施有效性、发觉潜在风险项、验证整改措施落实情况等）。

组建检查工作组

成立专项检查组，明确组长1名（由信息安全负责人担任）、技术组（由网络工程师、系统管理员、安全专家组成）、管理组（由行政部、人力资源部组成）。

分工职责：组长统筹整体工作；技术组负责技术层面检查（系统、网络、数据等）；管理组负责制度、人员、流程等层面检查。

制定检查方案

方案内容：检查时间安排（如：X年X月X日至X月X日）、检查内容清单（细化到具体检查项）、检查方法（资料审查、现场核查、技术检测、人员访谈等）、人员分工（明确各成员负责的检查模块）。

方案审批：经信息安全负责人审核、分管领导批准后执行。

准备检查工具与资料

工具准备：漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、配置核查工具（如基线检查工具）、日志审计系统、终端检测工具等。

资料准备：检查清单（含检查项、判定标准）、保密承诺书（检查组成员需签署）、访谈提纲（针对不同岗位设计问题，如“是否定期更换密码？”“数据备份流程是否清晰？”）。

（二）实施阶段

资料审查

调取被检查部门/系统的相关文档，包括但不限于：

管理制度：《信息安全管理制度》《数据安全管理办法》《应急响应预案》等；

记录台账：人员安全培训记录、系统运维日志、数据备份记录、漏洞整改记录、账号权限审批记录等；

合规文件：等级保护备案证明、安全测评报告、第三方审计报告等。

依据检查清单逐项核对文档完整性、时效性、合规性（如：管理制度是否每年更新？培训记录是否覆盖全体员工？）。

现场核查

物理安全：检查机房环境（门禁系统是否有效？消防设施是否完好？温湿度是否达标？）、设备摆放（服务器、网络设备是否有物理防护标识？）、终端设备（员工电脑是否设置开机密码？是否安装unauthorized软件？）。

人员操作：随机访谈员工（如：“你是否知晓公司数据保密要求？”“收到可疑邮件会如何处理？”），观察实际操作流程是否符合规范（如：U盘使用是否审批？文件传输是否加密？）。

技术检测

漏洞扫描：对服务器、业务系统、网络设备进行漏洞扫描，重点关注高危漏洞（如SQL注入、远程代码执行等），扫描结果需与历史记录对比，验证整改效果。

配置核查：检查系统安全配置（如：操作系统是否关闭非必要端口？数据库用户权限是否符合最小化原则？防火墙访问控制策略是否冗余？）。

日志审计：抽取系统日志、安全设备日志（如防火墙、入侵检测系统），分析异常行为（如：非工作时间登录、大量数据导出等），追溯风险源头。

（三）整改阶段

问题汇总与分类

检查组汇总所有检查结果，按问题性质分类：

管理类（如：制度缺失、流程未执行）；

技术类（如：漏洞未修复、配置不当）；

物理类（如：机房门禁失效、设备标识缺失）；

人员类（如：安全意识不足、操作违规）。

对问题进行风险评级（高、中、低），明确“高”风险问题需立即整改，“中”风险问题需3个工作日内制定整改方案，“低”风险问题需5个工作日内完成整改。

整改任务分配

向责任部门/人员下发《信息安全问题整改通知单》，内容包括：问题描述、风险等级、整改要求、整改期限、责任人（如：技术部负责修复系统漏洞，行政部负责更新机房消防设施）。

责任部门需在规定期限内提交整改方案（含整改措施、资源需求、完成时间），经检查组审核后执行。

整改跟踪与验证

检查组通过定期例会、现场复核、技术复测等方式跟踪整改进度，对未按期整改的部门进行通报。

整改完成后，责任部门需提交《整改完成报告》，检查组对整改结果进行验证（如：重新扫描漏洞确认修复效果、现场检查消防设施是否更换），保证问题闭环