2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资顾问、基金评价机构以及基金信息技术系统服务机构等从事基金活动的机构，应当遵守哪些规定？()

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《基金管理公司内部控制指导意见》

C.《证券投资基金销售管理办法》

D.以上都是

2.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在执行职务时，应当遵守哪些职业道德准则？()

A.诚实守信、勤勉尽责

B.公正公平、专业审慎

C.保守秘密、维护利益

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金管理人的基本信息

C.基金投资组合信息

D.以上都是

4.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.岗位责任制度

D.以上都是

5.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审计基金财务

C.监督基金投资运作

D.以上都是

6.基金信息披露义务人未按照规定披露基金信息，或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当承担哪些法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.以上都是

7.基金销售机构在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.欺诈投资者

B.误导投资者

C.强迫投资者购买

D.以上都是

8.基金管理人的基金投资组合应当符合哪些要求？()

A.符合基金合同约定

B.符合法律法规要求

C.符合投资者利益

D.以上都是

9.基金销售机构在销售基金产品时，应当采取哪些措施保护投资者合法权益？()

A.提供充分的产品信息

B.进行风险评估

C.提供风险揭示材料

D.以上都是

10.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.诚实信用原则

C.客户至上原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售机构在进行基金销售活动时，以下哪些行为是合法的？()

A.提供真实、准确、完整的基金产品信息

B.进行虚假或误导性宣传

C.遵守相关法律法规和业务规范

D.对投资者进行风险评估并匹配产品

12.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.信息披露制度

D.岗位责任制度

E.投资决策制度

13.以下哪些属于基金从业人员的职业道德准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.公正公平

D.专业审慎

E.保守秘密

14.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审计基金财务

C.监督基金投资运作

D.提供投资建议

E.处理投资者投诉

15.基金信息披露义务人违反信息披露规定，可能面临哪些法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.暂停或者撤销相关业务许可

E.刑事责任

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当与基金管理规模和业务复杂程度相适应，并根据市场环境变化和经营状况进行持续改进。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的风险等级、投资策略、费用结构等信息。

18.基金托管人应当按照规定和约定，对基金投资运作实施有效监督，发现违规行为应当及时制止并向相关监管部门报告。

19.基金从业人员在处理与投资者关系时，应当遵循客户至上原则，尊重投资者的意愿，保护投资者的合法权益。

20.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在执行职务时，应当遵守诚实守信、勤勉尽责、公正公平、专业审慎等职业道德准则。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度不需要定期进行审查和评估。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不进行投资者适当性管理。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在离职后，不再对基金公司承担保密义务。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以对基金投资决策进行干预。()

A.正确B.错误

25.基金信息披露义务人可以不披露可能对基金投资决策产