合规反洗钱测试题.docx

合规反洗钱测试题

单选题-**题目1**：根据《中航证券有限公司合规监测管理办法》，公司从业人员在任职或法定限期内，以下哪项行为是被允许的？[单选题]*

-**选项A**：在本公司开立股票账户

-**选项B**：直接持有股票

-**选项C**：注销原持有的股票账户(正确答案)

-**选项D**：受赠他人赠送的股票

-**题目2**：在客户尽职调查中，以下哪种情况不需要重新开展客户尽职调查？[单选题]*

-**选项A**：客户要求变更姓名或名称

-**选项B**：客户行为或交易情况出现异常

-**选项C**：客户身份证件有效期过期后立即更新(正确答案)

-**选项D*