2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测提分题库.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测提分题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的合规管理主要包括哪些方面？()

A.人员管理

B.风险管理

C.业务管理

D.以上都是

2.基金募集说明书的主要作用是什么？()

A.介绍基金投资策略

B.规定基金运作规则

C.保障基金份额持有人的权益

D.以上都是

3.下列哪项不属于基金管理人的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.激励机制

4.基金管理公司进行投资决策的主要依据是什么？()

A.基金合同

B.募集说明书

C.投资者意愿

D.市场行情

5.基金管理人在信息披露中，应遵守的基本原则是什么？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.以上都是

6.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.股息分配权

B.投资决策权

C.信息查询权

D.以上都是

7.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.审核基金管理人投资指令

C.实施基金份额登记

D.以上都是

8.基金管理人应该如何处理投资者的投诉？()

A.及时回复

B.认真调查

C.公平公正处理

D.以上都是

9.基金投资组合披露的内容包括哪些？()

A.投资组合的构成

B.投资组合的业绩

C.投资组合的风险因素

D.以上都是

10.基金管理人的合规风险管理包括哪些方面？()

A.法律合规风险

B.内部控制风险

C.市场风险

D.操作风险

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.经济政策

E.风险偏好

12.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.人员管理制度

C.业务流程管理制度

D.财务管理制度

E.信息披露制度

13.基金募集说明书应当包含哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.投资目标与范围

C.投资策略与业绩比较基准

D.风险因素与风险控制措施

E.基金份额发售安排

14.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.股息分配权

B.投资决策权

C.信息查询权

D.资产处分权

E.退出权

15.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审核基金管理人投资指令

C.实施基金份额登记

D.监督基金投资运作

E.提供基金估值服务

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的合规管理部门负责制定和实施公司的合规政策和程序，确保公司所有业务活动符合相关法律法规和行业规范。这一部门通常被称为______。

17.基金募集说明书是基金募集过程中必备的文件，它应当载明基金的基本情况、投资目标、投资策略、风险因素等信息。在募集说明书中，基金的投资目标是基金运作的______。

18.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构，它行使的职权包括修改基金合同、更换基金管理人、决定基金终止等。基金份额持有人大会通常每年至少召开______次。

19.基金托管人是基金的重要参与者，负责保管基金财产、监督基金投资运作等。基金托管人应当对基金管理人的投资指令进行审核，确保其符合基金合同和法律法规的规定。基金托管人应当自收到投资指令之日起______小时内完成审核。

20.基金管理人在进行信息披露时，应当遵循真实性、准确性、完整性、及时性和公平性等原则。其中，______原则要求披露的信息应当与事实相符，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的合规负责人对公司的合规政策和程序负有最终责任。()

A.正确B.错误

22.基金募集说明书只需在基金募集期间向投资者提供。()

A.正确B.错误

23.基金管理人在进行投资决策时，可以不遵循基金合同规定的投资策略。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议，只需获得出席会议的基金份额持有人所持表决权的半数通过。()

A.正确B.错误

25.基金托管人对基金管理人的投资指令有权拒绝执行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人的合规管理部门的主要职责