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《网络安全法》下数据出境的合规要求

引言

在数字经济全球化背景下，数据跨境流动已成为企业开展跨国业务、参与国际合作的重要支撑。从电商平台的用户信息传输到金融机构的跨境交易数据共享，从跨国企业的内部系统协同到科研机构的国际联合研究，数据出境场景日益丰富。然而，数据的“跨国流动”也伴随着数据泄露、隐私侵犯、国家安全风险等潜在威胁。2017年施行的《中华人民共和国网络安全法》（以下简称《网络安全法》）首次以法律形式对数据出境活动作出规范，后续《数据安全法》《个人信息保护法》及《数据出境安全评估办法》等配套法规的出台，进一步构建了我国数据出境的合规体系。本文将围绕《网络安全法》框架下数据出境的核心要求，结合配套法规与实践场景，系统梳理合规要点与实施路径。

一、数据出境合规的法律框架与核心原则

（一）《网络安全法》的基础性规定

《网络安全法》作为我国网络空间安全领域的基础性法律，为数据出境合规提供了根本依据。其第三十七条明确规定：“关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储；因业务需要，确需向境外提供的，应当按照国家网信部门会同国务院有关部门制定的办法进行安全评估。”这一条款确立了“数据本地化优先、安全评估为前提”的基本规则，既保障了关键信息基础设施的数据安全，也为非关键信息基础设施的数据出境活动提供了原则性指引。

（二）配套法规的协同衔接

《网络安全法》的落地实施离不开配套法规的细化。2021年施行的《数据安全法》将数据分为“一般数据”“重要数据”“国家核心数据”，明确了重要数据出境需经安全评估；同年施行的《个人信息保护法》则针对个人信息出境提出“三重保障”——通过国家网信部门组织的安全评估、经专业机构认证符合标准、与境外接收方订立标准合同。2023年正式实施的《数据出境安全评估办法》（以下简称《评估办法》）进一步明确了需申报安全评估的具体情形（如处理100万人以上个人信息的数据处理者向境外提供个人信息、关键信息基础设施运营者向境外提供数据等），并细化了评估流程与内容。这些法规共同构建了“法律—行政法规—部门规章”的多层次合规体系，覆盖数据出境的全场景、全流程。

（三）核心原则：风险可控、分类管理、责任明确

从法律框架中可提炼出数据出境合规的三大核心原则：

其一，风险可控。数据出境的本质是风险与收益的平衡，法律要求企业在出境前充分评估数据泄露、滥用等风险，并采取技术与管理措施将风险控制在可接受范围内；

其二，分类管理。针对个人信息、重要数据、一般数据等不同类型，法律设定了差异化的合规要求（如重要数据出境必须评估，一般数据可通过合同约束）；

其三，责任明确。数据处理者是数据出境的第一责任人，需对数据出境的全流程（收集、存储、传输、使用）负责，境外接收方也需通过合同等形式明确数据保护义务。

二、数据出境的具体合规要求

（一）数据分类分级：合规的前提与基础

数据分类分级是数据出境合规的第一步。只有明确数据的类型与敏感程度，才能匹配相应的合规要求。根据现行法规，需重点区分以下两类数据：

个人信息：指以电子或者其他方式记录的与已识别或者可识别的自然人有关的各种信息，包括姓名、出生日期、身份证件号码、生物识别信息、住址、电话号码、电子邮箱、健康信息、行踪信息等。其中，“敏感个人信息”（如生物识别、医疗健康、金融账户、行踪轨迹等）因一旦泄露或滥用可能对个人权益造成严重损害，法律对其出境提出了更严格要求（如需取得个人单独同意、进行专项风险评估）。

重要数据：指一旦泄露、篡改、毁损或者非法获取、非法利用，可能危害国家安全、经济运行、社会稳定、公共健康和安全等的数据。例如，能源行业的电网运行数据、金融行业的大额交易数据、通信行业的用户通信记录等。重要数据的具体目录由国家及各行业主管部门制定（如国家网信办联合多部门发布的《重要数据识别指南》），企业需结合自身业务场景对照识别。

（二）安全评估：关键环节与操作要点

安全评估是数据出境合规的“核心关卡”，尤其针对重要数据和大规模个人信息出境场景。根据《评估办法》，需申报安全评估的情形包括：关键信息基础设施运营者数据出境；处理100万人以上个人信息的数据处理者数据出境；自上年1月1日起累计向境外提供10万人个人信息或者1万人敏感个人信息的数据处理者数据出境；国家网信部门规定的其他情形。

安全评估的流程可分为三步：

第一步，企业自评。数据处理者需自行组织专业人员或委托第三方机构，对数据出境的必要性、境外接收方的数据安全能力、数据泄露风险及应对措施等进行全面评估，形成自评报告；

第二步，申报材料提交。企业需向所在地省级网信部门提交评估申报书、数据出境风险自评报告、数据出境合同或拟签订的合同文本等材料；

第三步，国家评估。省级网信部门初审后报国家网信部门，国家网信部门