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私募基金管理人-突发事件应急预案管理制度

私募基金管理人突发事件应急预案管理制度

第一章总则

1.1为在极端市场波动、重大舆情、系统瘫痪、关键人员失联、合规风险爆发、自然灾害、公共卫生、地缘政治等突发事件中，保障基金财产安全、投资者合法权益、公司持续经营与员工人身安全，依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等法规及基金合同、公司章程，特制定本制度。

1.2本制度所称“突发事件”指突然发生、已造成或可能造成基金资产单日净值波动超过3%、赎回申请量超过上一日基金资产净值10%、负面舆情在主流平台置顶超过2小时、交易系统中断超过30分钟、关键岗位人员同时失联超过4小时、监管问询或处罚通知到达、不可抗力事件发生等情形。

1.3本制度适用于公司作为管理人的全部在管基金、子公司、分支机构、外包服务机构、关键交易对手及实际控制人，并穿透至SPV、QFLP、美元基金等特殊载体。

1.4应急工作遵循“投资者利益优先、信息最小必要披露、决策留痕、分级响应、快速隔离、持续复盘”六大原则，任何个人不得凌驾于应急决策机制之上。

第二章组织架构与职责

2.1董事会承担最终责任，负责审议应急预案、年度演练报告及重大事件总结；董事长为应急总指挥，拥有暂停申购赎回、启用侧袋机制、调用流动性支持、提请监管沟通等特别授权。