建党100周年暨清廉金融文化合规知识竞赛重点题库(单选)试题考试【含.docxVIP

建党100周年暨清廉金融文化合规知识竞赛重点题库(单选)试题考试【含

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.中国共产党的第一次全国代表大会是在哪一年召开的？()

A.1921年

B.1922年

C.1923年

D.1924年

2.《中国共产党廉洁自律准则》共分为几个部分？()

A.两个

B.三个

C.四个

D.五个

3.我国银行业反洗钱工作的主管部门是哪个？()

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.中国证监会

D.国家税务总局

4.以下哪项不是银行业金融机构合规管理的基本原则？()

A.合规经营原则

B.风险防控原则

C.自律性原则

D.公开透明原则

5.我国《反洗钱法》规定，金融机构应当在办理哪些业务时进行客户身份识别？()

A.存款业务

B.贷款业务

C.证券业务

D.以上都是

6.以下哪项不是银行业金融机构内部控制的目标？()

A.保证业务合规

B.提高经营效益

C.防范操作风险

D.保障股东利益

7.以下哪项不属于银行业金融机构反洗钱内部控制制度的内容？()

A.客户身份识别制度

B.客户信息保密制度

C.大额交易报告制度

D.内部审计制度

8.以下哪项不是银行业金融机构反洗钱工作的基本要求？()

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.加强员工培训，提高反洗钱意识

C.建立反洗钱报告制度

D.减少业务规模，降低风险

9.以下哪项不是银行业金融机构合规文化建设的内容？()

A.强化合规意识

B.建立合规制度

C.加强合规培训

D.增加合规投入

10.以下哪项不是银行业金融机构合规风险的主要表现？()

A.违规操作

B.违规决策

C.违规经营

D.违规处罚

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是中国共产党在建党初期提出的基本纲领？()

A.消灭帝国主义

B.消灭封建主义

C.消灭官僚资本主义

D.实行土地革命

12.银行业金融机构反洗钱内部控制制度应包括哪些内容？()

A.客户身份识别制度

B.大额交易报告制度

C.可疑交易报告制度

D.内部审计制度

13.以下哪些是银行业金融机构合规管理的基本原则？()

A.合规经营原则

B.风险防控原则

C.自律性原则

D.公开透明原则

14.以下哪些行为属于违反金融消费者权益保护的行为？()

A.误导消费者

B.暴力催收

C.侵犯消费者隐私

D.强迫消费者购买不必要的金融产品

15.以下哪些是银行业金融机构开展清廉金融文化建设的措施？()

A.强化合规意识教育

B.建立健全内部控制制度

C.加强廉洁风险防控

D.营造良好的企业文化

三、填空题(共5题)

16.中国共产党第一次全国代表大会于____年召开，标志着中国共产党的诞生。

17.《中国共产党廉洁自律准则》是____年发布的，旨在加强党员的廉洁自律。

18.我国《反洗钱法》于____年通过，旨在预防和打击洗钱活动。

19.银行业金融机构反洗钱内部控制制度的核心是____，以确保反洗钱工作的有效性。

20.银行业金融机构合规文化建设的内容包括____、____、____等，旨在提升金融机构的清廉程度。

四、判断题(共5题)

21.中国共产党的第一次全国代表大会是在1921年7月23日至31日在上海召开的。()

A.正确B.错误

22.银行业金融机构的反洗钱工作仅限于大额交易报告制度。()

A.正确B.错误

23.银行业金融机构的内部控制制度只需要关注内部管理，无需对外部风险进行评估。()

A.正确B.错误

24.银行业金融机构的合规文化建设主要依赖于外部监督。()

A.正确B.错误

25.银行业金融机构的反洗钱工作不需要与公安、司法机关等外部机构合作。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要介绍中国共产党建党初期的历史背景及其重要意义。

27.在银行业金融机构中，反洗钱工作的主要目的是什么？

28.银行业金融机构合规管理的基本原则有哪些？

29.在清廉金融文化建设中，如何加强员工的廉洁自律教育？

30.银行业金融机构如何建立有效的内部控制制度来防范操作风险？

建党100周年暨清廉金融文化合规知识竞赛重点题库(