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2026年证券交易场所管理所场内管理专项测试题目

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.根据《上海证券交易所交易规则（2025年修订）》，以下哪项不属于交易异常情况的处理措施？

A.暂停交易

B.限制涨跌幅

C.临时停市

D.直接终止交易

2.证券交易场所对会员的证券交易行为进行监控时，以下哪项不属于重点监控对象？

A.超过规定范围的证券交易量

B.交易价格异常波动

C.会员大股东的个人交易指令

D.交易时间异常

3.《深圳证券交易所交易规则（2025年修订）》规定，证券交易所在交易时间内，因技术故障导致交易无法进行的，应如何处理？

A.立即恢复交易，并调整当日涨跌幅限制

B.当日停市，次日恢复交易

C.暂停交易，经中国证监会批准后决定后续安排

D.当日休市，次日恢复交易

4.证券交易场所对会员违规行为的处罚不包括以下哪项？

A.通报批评

B.责令整改

C.罚款

D.直接吊销会员资格

5.证券交易场所的监控系统应具备以下功能，但不包括：

A.实时监控交易异常行为

B.自动记录交易数据

C.人工干预交易价格

D.报告交易风险

6.根据《北京证券交易所交易规则（2025年修订）》，以下哪项不属于科创板股票的交易特别规定？

A.交易价格涨跌幅限制为20%

B.交易时间为连续竞价

C.交易单位为100股

D.交易需通过指定会员进行

7.证券交易场所对证券交易实行实时监控，以下哪项不属于监控内容？

A.交易时间的合理性

B.交易价格的异常波动

C.会员的保证金水平

D.交易指令的来源

8.证券交易场所的自律监管措施不包括以下哪项？

A.暂停特定证券交易

B.限制会员交易权限

C.责令会员公开说明情况

D.直接干预会员的交易决策

9.根据《香港交易所规则》，证券交易所在交易时间内，因不可抗力导致交易无法进行的，应如何处理？

A.当日停市，次日恢复交易

B.暂停交易，经香港证监会批准后决定后续安排

C.自动调整交易时间，恢复交易

D.当日休市，经交易所理事会决定后续安排

10.证券交易场所对会员的结算资金进行监控时，以下哪项不属于重点监控内容？

A.结算资金的划转情况

B.结算账户的余额变动

C.会员的融资融券余额

D.会员的持仓情况

二、多选题（共10题，每题3分，合计30分）

1.证券交易场所对交易异常情况的处理措施包括：

A.暂停交易

B.限制涨跌幅

C.临时停市

D.调整交易时间

2.证券交易场所对会员的自律监管措施包括：

A.通报批评

B.责令整改

C.罚款

D.暂停会员交易权限

3.证券交易场所的监控系统应具备以下功能：

A.实时监控交易异常行为

B.自动记录交易数据

C.报告交易风险

D.人工干预交易价格

4.证券交易场所对证券交易实行实时监控，监控内容包括：

A.交易时间的合理性

B.交易价格的异常波动

C.交易指令的来源

D.会员的保证金水平

5.根据《上海证券交易所交易规则（2025年修订）》，以下哪些属于交易异常情况的处理措施？

A.暂停交易

B.限制涨跌幅

C.临时停市

D.当日休市

6.证券交易场所对会员违规行为的处罚措施包括：

A.通报批评

B.责令整改

C.罚款

D.暂停会员交易权限

7.证券交易场所的自律监管措施不包括以下哪些内容？

A.直接干预会员的交易决策

B.责令会员公开说明情况

C.暂停特定证券交易

D.限制会员交易权限

8.根据《深圳证券交易所交易规则（2025年修订）》，以下哪些属于科创板股票的交易特别规定？

A.交易价格涨跌幅限制为20%

B.交易时间为连续竞价

C.交易单位为100股

D.交易需通过指定会员进行

9.证券交易场所对证券交易实行实时监控，监控内容包括：

A.交易时间的合理性

B.交易价格的异常波动

C.交易指令的来源

D.会员的持仓情况

10.根据《香港交易所规则》，证券交易所在交易时间内，因不可抗力导致交易无法进行的，应如何处理？

A.当日停市，次日恢复交易

B.暂停交易，经香港证监会批准后决定后续安排

C.自动调整交易时间，恢复交易

D.当日休市，经交易所理事会决定后续安排

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

1.证券交易场所对会员的证券交易行为进行监控时，只需监控交易价格，无需监控交易量。（×）

2.证券交易所在交易时间内，因技术故障导致交易无法进行的，应立即恢复交易，并调整当日涨跌幅限制。（√）

3.证券交易场所对会员违规行为的处罚不包括罚款。（×）

4.