（80道）法规押题卷-2-24年-1期（新兵）附有答案.docx

（80道）法规押题卷-2-24年-1期（新兵）[复制]

您的姓名：[填空题]*

_________________________________

所在组长姓名：[填空题]*

_________________________________

1.合规负责人是证券公司的高级管理人员，直接向（）负责。[单选题]*

总经理办公会

董事会(正确答案)

监事

股东（大）会

答案解析：合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责（选项B正确），对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

2.下列说法错误的是（）。[单选题]*

证券经纪业务的风险是指证券公司在