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企业环境管理体系审核与认证手册（标准版）

第1章总则

1.1适用范围

1.2审核目的

1.3术语和定义

1.4管理体系结构

1.5审核流程

第2章管理体系建立与实施

2.1管理体系框架

2.2管理体系文件化

2.3职责与权限

2.4管理体系运行

2.5管理体系持续改进

第3章审核与评审

3.1审核计划与安排

3.2审核实施与记录

3.3审核发现与报告

3.4审核结论与改进建议

第4章认证与认证后监督

4.1认证申请与受理

4.2认证审核与批准

4.3认证后监督

4.4认证证书管理

第5章体系绩效评价

5.1体系绩效指标

5.2体系绩效评估方法

5.3体系绩效报告

5.4体系改进措施

第6章企业环境管理体系运行与维护

6.1管理体系运行保障

6.2环境因素识别与评价

6.3管理措施与实施

6.4环境绩效监测与报告

第7章企业环境管理体系的合规性与持续改进

7.1合规性管理

7.2持续改进机制

7.3环境绩效目标设定

7.4环境管理能力提升

第8章附录与参考文献

8.1附录A：管理体系文件清单

8.2附录B：审核记录表

8.3附录C：环境绩效数据记录

8.4参考文献

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于各类企业，尤其是那些涉及环境管理、资源利用、污染控制及可持续发展的行业。它适用于需要建立、实施、维护和持续改进环境管理体系的企业，包括但不限于制造业、能源行业、化工企业、建筑施工、交通运输等。本标准适用于所有需要遵守环境法规、履行环境责任的组织，无论其规模大小。

1.2审核目的

审核的目的是确保企业环境管理体系的有效性、合规性及持续改进。通过审核，可以验证企业是否符合相关环境标准，如ISO14001，检查其环境管理措施是否落实，评估其环境绩效是否达到预期目标。审核还旨在帮助企业识别改进机会，提升环境管理能力，减少环境风险，实现绿色生产与可持续发展。

1.3术语和定义

在本手册中，以下术语具有特定含义：

-环境管理体系（EMS）：指组织为实现环境目标而建立的一套管理体系，涵盖环境方针、目标、指标、计划、实施、检查、评审和改进等环节。

-环境绩效：指组织在环境管理方面的实际表现，包括资源使用、污染排放、废弃物处理、能源消耗等方面的数据与结果。

-审核：由第三方认证机构对组织的环境管理体系进行系统的、独立的评估，以确定其是否符合相关标准。

-合规性：指组织的环境管理活动是否符合国家及地方的环境法规、标准和要求。

1.4管理体系结构

企业环境管理体系的结构通常包括以下几个关键部分：

-环境方针：明确组织在环境管理方面的总体方向和目标，如“减少碳排放、降低能耗、实现零废弃物”。

-环境目标与指标：设定可量化的环境目标，如“年减少30%的能源消耗”或“实现年度碳排放量下降15%”。

-环境管理计划：制定具体的行动计划，包括资源分配、人员培训、设备更新、流程优化等。

-环境事件与风险控制：识别潜在的环境风险，制定应对措施，如应急预案、污染控制措施、应急响应机制。

-环境绩效监测与评估：通过定期监测和评估，跟踪环境目标的实现情况，确保管理体系的有效运行。

1.5审核流程

审核流程通常包括以下几个阶段：

-准备阶段：审核组与被审核单位进行沟通，明确审核范围、时间安排及审核标准。

-现场审核：审核员对组织的环境管理体系进行实地检查，评估其运行情况，收集相关证据。

-报告编写：审核完成后，审核组编写审核报告，指出体系的优缺点，并提出改进建议。

-管理评审：组织管理层对审核报告进行评审，确认体系的改进计划是否可行，是否需要调整。

-后续跟踪：审核后，组织需根据审核结果进行改进，并定期复查，确保体系持续有效运行。

2.1管理体系框架

在企业环境管理体系（EMS）中，管理体系框架是确保组织实现其环境目标的基础。该框架通常基于ISO14001标准，明确了组织的环境方针、目标与指标、组织结构、职责划分以及运行流程。例如，一个制造企业可能需要设立环境管理小组，负责监督体系的实施与改进。体系框架应包括环境方针、目标、指标、组织结构、职责分配、运行机制以及持续改进的机制。管理体系框架还需与企业的业务流程相匹配，确保环境管理贯穿于所有业务活动之中。

2.2管理体系文件化

管理体系文件化是确保体系有效运行的关键环节。文件包括环境方针、程序文件、作业指导书、记录表格、环境影响评估报告以及合规性文件等