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2025年期货从业资格(期货法律法规)测测试题试卷

一、单项选择题（每题1分，共60分）

1.期货公司设立境内分支机构，应当向（）提交申请材料。

A.中国期货业协会

B.公司所在地中国证监会派出机构

C.拟设立分支机构所在地中国证监会派出机构

D.中国证监会

答案：C

解析：根据《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立境内分支机构，应当向拟设立分支机构所在地中国证监会派出机构提交申请材料。所以答案选C。

2.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

解析：期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故答案是A。

3.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：D

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。所以选D。

4.期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

解析：期货交易所应当在每一年度结束后3个月内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。因此答案为C。

5.下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的是（）。

A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

B.期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

C.期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期部分的基金

D.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定

答案：C

解析：期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金，并非补偿投资收益低于预期部分。A、B、D选项表述均正确。所以答案选C。

6.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先

B.规模优先

C.时间优先

D.价格优先

答案：C

解析：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。所以本题选C。

7.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D

解析：期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。故答案是D。

8.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，（）对造成客户扩大的损失承担赔偿责任。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同

D.期货交易所

答案：A

解析：客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失承担赔偿责任。所以选A。

9.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货公司承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：A

解析：期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。所以答案是A。

10.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：B

解析：期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。故本题选B。

二、多项选择题（每题2分，共40分）

1.下列属于期货公司高级管理人员的有（）。

A.总经理

B.副总经理

C.财务负责人

D.营业部负责人

答案：ABCD

解析：期货公司高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务