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稽查管理制度规定

一、总则

1.1为规范稽查管理工作，提高企业内部掌控水平，保障公司利益，订立本制度。

1.2本制度适用于公司全部职能部门，包含但不限于人力资源、财务、资产、合规等部门。

1.3稽查管理工作涉及公司核心利益，全部涉及稽查工作的人员必需严格依照本制度执行。

二、管理标准

2.1稽查构成立与职责

2.1.1公司将成立稽查组，由职能部门指派专业人员构成，负责公司内部掌控体系的评估、推动和改进。

2.1.2稽查组应当确保全面了解公司的管理制度、业务流程、风险情形、掌控措施等，并对发现的问题及时提出改进建议。

2.2稽查计划与实施

2.2.1稽查组应当依照预定的稽查计划进行工作，确保对全公司的各个领域进行有针对性的稽查检查。

2.2.2稽查组应当采用合理的稽查方法，包含但不限于文件审查、访谈、现场实地核查等，确保稽查工作的全面性和准确性。

2.3稽查发现与报告

2.3.1稽查组应当对发现的问题及时进行记录，并形成稽查报告。

2.3.2稽查报告应当包含问题的实在描述、影响程度、原因分析和改进措施建议等内容，确保报告的准确性和实在性。

2.4稽查改进与落实

2.4.1公司职能部门应当依据稽查报告中的问题和改进措施建议订立改进计划，并依照计划推动相关工作，确保改进措施的有效性和落实性。

三、考核标准

3.1稽查工作考核指标

3.1.1稽查工作的考核指标包含但不限于：稽查计划完成情况、稽查报告质量、改进措施的执行情况和效果等。

3.1.2稽查工作的考核结果将作为职能部门绩效考评的紧要依据。

3.2稽查组绩效考核

3.2.1稽查组的绩效考核应当包含对稽查计划的合理性和执行情况的评估，对稽查报告质量的评估，以及对改进措施执行情况和效果的评估等。

3.2.2稽查组的绩效考核结果将影响相关人员的晋升、薪酬调整以及职务更改等决策。

3.3监督机制与考核

3.3.1公司将建立稽查工作的监督机制，确保稽查工作的公正、客观和有效。

3.3.2监督机制将对稽查工作进行定期检查和评估，确保稽查工作的质量和效果。

四、附则

4.1本制度的解释权归公司职能部门负责人。

4.2本制度自发布之日起生效。

4.3如有需要对本制度进行修订或增补，应当经过相关部门的申请，并经公司职能部门负责人批准后执行。

4.4本制度的解释权及修改权归公司全部。

以上为《稽查管理制度规定》的完整内容，该制度将通过公司职能部门指派专业人员构成稽查组，严格执行稽查计划并依照稽查报告中的问题提出改进措施建议。稽查组的工作将依照相关考核指标进行考核，绩效考核结果将影响相关人员的晋升、薪酬调整以及职务更改等决策。公司将建立监督机制对稽查工作进行定期检查和评估，确保稽查工作的公正、客观和有效。本制度自发布之日起生效，如有需要修订或增补，应当经过相关部门的申请并经公司职能部门负责人批准后执行。任何对本制度的解释权及修改权归公司全部。