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2025年企业合同审查与风险管理手册

第1章合同审查的基本原则与流程

1.1合同审查的法律依据与原则

1.2合同审查的流程与步骤

1.3合同审查的职责划分与分工

1.4合同审查的合规性检查要点

第2章合同类型与风险识别

2.1常见合同类型与风险点分析

2.2采购合同的风险识别与防范

2.3服务合同的风险识别与防范

2.4财务合同的风险识别与防范

第3章合同签订与签署流程管理

3.1合同签订的前期准备与审核

3.2合同签署的流程规范与要求

3.3签署后的合同存档与管理

3.4合同签署的法律效力与责任划分

第4章合同履行与变更管理

4.1合同履行中的风险控制措施

4.2合同变更的法律依据与程序

4.3合同履行中的违约处理与救济

4.4合同履行中的争议解决机制

第5章合同终止与解除管理

5.1合同终止的法律依据与条件

5.2合同解除的程序与要求

5.3合同终止后的善后处理

5.4合同终止后的法律效力与责任划分

第6章合同档案管理与合规记录

6.1合同档案的分类与存储规范

6.2合同档案的归档与调阅流程

6.3合同合规记录的管理与更新

6.4合同档案的保密与安全措施

第7章合同风险预警与应对机制

7.1合同风险的识别与评估方法

7.2合同风险的预警机制与预案

7.3合同风险的应对策略与措施

7.4合同风险的持续监控与改进

第8章合同审查与风险管理的保障措施

8.1合同审查与风险管理的组织保障

8.2合同审查与风险管理的培训机制

8.3合同审查与风险管理的监督与考核

8.4合同审查与风险管理的信息化建设

第1章合同审查的基本原则与流程

1.1合同审查的法律依据与原则

合同审查是企业法律风险防控的重要环节，其法律依据主要来源于《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》以及相关行政法规。在实际操作中，合同审查需遵循“合法性、公平性、全面性”三大原则。合法性原则要求合同内容必须符合法律法规，避免违法条款；公平性原则强调合同条款应平等对待各方，防止显失公平；全面性原则则要求审查人员需全面评估合同条款，确保所有潜在风险都被识别和防范。

根据中国司法实践，合同审查的法律依据通常包括：合同法、民法典、企业合同管理办法、行业规范以及地方性法规。在审查过程中，企业应结合自身业务类型和行业特点，制定符合实际的审查标准。

1.2合同审查的流程与步骤

合同审查流程一般包括初步审查、详细审查、风险评估和最终确认四个阶段。初步审查主要对合同文本的完整性、格式是否符合规范进行判断；详细审查则深入分析合同条款，包括主体资格、合同标的、履约方式、违约责任等；风险评估部分则需识别合同可能带来的法律、财务、操作等风险；最终确认阶段是合同签署前的最后检查，确保所有审查要点均已落实。

在实际操作中，合同审查流程通常分为以下几个步骤：首先由合同起草部门完成初稿，然后由法务、合规、财务等相关部门进行交叉审核；接着进行风险评估，识别潜在问题；最后由合同签署人确认，确保合同内容符合企业要求。

1.3合同审查的职责划分与分工

合同审查的职责划分应明确各相关方的职能，确保审查工作的高效与责任到人。通常，合同起草部门负责合同文本的撰写与初步审核；法务部门负责法律合规性审查，确保合同内容符合法律规定；合规部门则负责合同执行过程中的合规性检查；财务部门则关注合同中的财务条款，如付款方式、结算周期等。

在实际工作中，合同审查职责可能涉及多个部门的协作，例如：合同起草人员需与法务、财务、合规等部门沟通，确保合同内容准确无误；法务部门在审查过程中需对合同条款进行法律分析，提出修改建议；合规部门则需对合同执行过程中的合规性进行监督，防止违规操作。

1.4合同审查的合规性检查要点

合规性检查是合同审查中不可或缺的一环，需从多个维度进行评估。合同主体资格需核实签约方的合法资质，如营业执照、法人代表身份证明等；合同标的需明确，避免模糊表述，确保合同内容清晰可执行；合同条款需符合行业规范，如数据安全、知识产权保护等；合同履行方式需明确，包括交付方式、验收标准、违约责任等。

根据行业经验，合同合规性检查通常包括以下几个方面：合同文本是否完整，是否包含必备条款；合同内容是否符合法律法规，是否存在违法或违规条款；合同双方的权利义务是否对等，是否存在显失公平的情况；合同履行过程中是否需要额外的审批或备案，如项目审批、资质审核等。

在实际操作中，合规性检查可能涉及数据比对、文件审核、权限验证等具体操作，确保合同内容符合企业内部管理制度和外部监管要求。

2.1常见合同类型与