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2026年证券业市场准入管理工作内外面试题比较

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题目：根据《证券公司监督管理条例》，以下哪项不属于证券公司设立的条件？

A.具有健全的内部控制制度

B.注册资本最低限额为人民币1亿元

C.主要股东持续盈利，最近3年财务状况良好

D.具有完善的风险管理系统

答案：B

2.题目：某证券公司拟申请证券自营业务资格，根据《证券公司监督管理条例》，以下哪项是必备条件？

A.净资本不低于人民币2亿元

B.最近2年未因违法违规被监管机构处罚

C.具有至少5名具备5年以上证券自营业务经验的高级管理人员

D.自有资金占比不低于30%

答案：A

3.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司申请融资融券业务资格时，以下哪项指标不符合要求？

A.净资本不低于人民币8亿元

B.风险覆盖率不低于150%

C.不得存在挪用客户保证金的行为

D.资本充足率不低于100%

答案：D

4.题目：某证券公司分支机构拟开展证券经纪业务，根据《证券公司分支机构管理规定》，以下哪项是必须提交的材料？

A.分支机构负责人任免决定

B.分支机构的详细业务范围

C.分支机构的场地租赁合同

D.分支机构的员工薪酬方案

答案：B

5.题目：根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，以下哪项行为会导致申请人被禁止申请证券从业资格？

A.曾因违反证券法规被监管机构警告

B.曾因工作失误被原单位开除

C.曾因个人债务问题被法院强制执行

D.曾被证券公司内部通报批评

答案：C

6.题目：某证券公司高管因涉嫌违规操作被监管机构立案调查，根据《证券公司监督管理条例》，该公司应采取以下哪项措施？

A.暂停该高管的部分业务权限

B.解除该高管的职务

C.向监管机构提交书面解释说明

D.对该高管处以内部罚款

答案：C

7.题目：根据《证券公司内部控制指引》，以下哪项不属于证券公司内部控制制度的核心内容？

A.风险识别与评估机制

B.业务操作流程规范

C.员工绩效考核标准

D.内部审计监督体系

答案：C

8.题目：某证券公司拟开展资产管理业务，根据《证券公司资产管理业务管理办法》，以下哪项是必须符合的要求？

A.资产管理规模不低于人民币5亿元

B.具备5名以上持有基金从业资格的员工

C.自有资金占比不低于20%

D.风险准备金提取比例不低于5%

答案：B

9.题目：根据《证券公司私募资产管理业务管理办法》，以下哪项不属于私募资产管理产品的投资范围？

A.公开募集基金

B.未上市企业股权

C.上市公司股票

D.券商子公司发行的债券

答案：A

10.题目：某证券公司分支机构因违规开展业务被监管机构处罚，根据《证券公司分支机构管理规定》，该公司应采取以下哪项措施？

A.暂停该分支机构的业务开展

B.对该分支机构负责人进行降级处理

C.向监管机构提交整改计划

D.对该分支机构处以高额罚款

答案：C

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立时应满足以下哪些条件？

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.主要股东具有持续盈利能力

C.具有健全的组织机构

D.具有完善的风险管理制度

答案：B、C、D

2.题目：某证券公司拟申请证券承销与保荐业务资格，根据《证券公司监督管理条例》，以下哪些条件是必须满足的？

A.净资本不低于人民币8亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有至少5名具备3年以上相关业务经验的人员

D.最近3年未因重大违法违规被处罚

答案：A、B、D

3.题目：根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，以下哪些行为会导致申请人被禁止申请证券从业资格？

A.曾因证券违法被监管机构处罚

B.曾因财务问题被法院列为失信被执行人

C.曾因工作失误被原单位开除

D.曾被证券公司内部通报批评

答案：A、B

4.题目：某证券公司分支机构因违规开展业务被监管机构处罚，根据《证券公司分支机构管理规定》，该公司应采取以下哪些措施？

A.暂停该分支机构的业务开展

B.对该分支机构负责人进行降级处理

C.向监管机构提交整改计划

D.对该分支机构处以高额罚款

答案：A、C

5.题目：根据《证券公司内部控制指引》，以下哪些属于证券公司内部控制制度的核心内容？

A.风险识别与评估机制

B.业务操作流程规范

C.内部审计监督体系

D.员工行为规范

答案：A、B、C、D

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题目：证券公司申请融资融券业务资格时，净资本不低于人民币5亿元即可符合要求。（×）

2.题目：证券公司分支机