内控合规练习试题附答案（二）.docVIP

内控合规练习试题附答案（二）.doc

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内控合规练习试题附答案

1.总行（）是我行内部设立的专门负责合规管理职能的部门，负责我行日常的合规管理工作。

A、信息科技部

B、内控合规部

C、纪委办公室

D、全面风险管理部

【正确答案】：B

2.金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A、客户至上

B、控制风险

C、盈利最大化

D、了解你的客户

【正确答案】：D

3.本

该用户很懒，什么也没介绍

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