法律与合规部试题库(内控、合规、法律)().docxVIP

法律与合规部试题库(内控、合规、法律)()

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《公司法》的规定，公司的董事、监事、高级管理人员应当遵守公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。以下哪项不属于公司章程应载明的事项？()

A.公司的经营宗旨和范围

B.董事、监事、高级管理人员的职责和权利

C.公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则

D.公司的注册资本和股东的出资方式

2.以下哪项不属于《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体？()

A.金融机构

B.非银行支付机构

C.实体店

D.会计师事务所

3.内部控制的基本原则不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.风险导向原则

C.制度优先原则

D.可持续发展原则

4.以下哪项不属于合规管理的目标？()

A.防范合规风险

B.促进合规文化建设

C.提高公司治理水平

D.增强企业竞争力

5.根据《合同法》的规定，下列哪项不属于合同成立的基本条件？()

A.合同当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力

B.合同意思表示真实

C.合同内容不违反法律、行政法规的强制性规定，不违背公序良俗

D.合同标的明确

6.以下哪项不属于公司内部控制的主要目标？()

A.保证企业资产安全完整

B.防范和化解财务风险

C.提高经营管理效率

D.保障员工权益

7.根据《个人信息保护法》的规定，以下哪项不属于个人信息处理的原则？()

A.合法、正当、必要原则

B.尊重个人主体权利原则

C.安全、保密原则

D.隐私保护原则

8.以下哪项不属于《反垄断法》规定的垄断行为？()

A.滥用市场支配地位

B.搭售

C.限制竞争协议

D.购买方滥用市场支配地位

9.以下哪项不属于企业内部控制的关键要素？()

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.企业社会责任

10.根据《证券法》的规定，以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.具备持续盈利能力

B.具备健全的组织机构

C.具备健全的内部控制制度

D.具备符合国家规定的其他条件

11.以下哪项不属于合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.信誉风险

D.管理风险

二、多选题(共5题)

12.根据《公司法》的规定，以下哪些行为构成公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务的违反？()

A.利用公司财产为自己谋取私利

B.损害公司利益的行为

C.不履行职责或者玩忽职守，致使公司遭受重大损失

D.未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

13.在反洗钱工作中，以下哪些属于金融机构应履行的反洗钱义务？()

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.实施客户身份识别制度

C.对客户交易进行合理审查

D.对可疑交易进行报告

14.以下哪些属于内部控制的关键要素？()

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.监督

15.根据《个人信息保护法》的规定，以下哪些属于个人信息处理的原则？()

A.合法、正当、必要原则

B.尊重个人主体权利原则

C.安全、保密原则

D.公开透明原则

16.在制定公司内部控制制度时，以下哪些因素需要考虑？()

A.公司的经营规模和业务范围

B.公司的组织结构和管理模式

C.相关法律法规的要求

D.公司的风险承受能力

三、填空题(共5题)

17.《公司法》规定，股份有限公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

18.在反洗钱工作中，金融机构应当建立健全______，以防范和打击洗钱活动。

19.根据《个人信息保护法》，收集、使用个人信息应当遵循______原则，不得违反法律、行政法规的规定和双方的约定。

20.内部控制的目标之一是保证企业资产的安全完整，防止因______而造成的损失。

21.《反垄断法》规定，禁止具有市场支配地位的经营者从事可能排除、限制竞争的______行为。

四、判断题(共5题)

22.内部控制的目标之一是提高企业的经济效益。()

A.正确B.错误

23.《个人信息保护法》规定，任何组织和个人不得非法收集、使用个人信息。()

A.正确B.错误

24.合规风险仅指企业因违反法律法规而面临的风险。()

A.正确B.错误

25.《公司法》规定，公