理财顾问服务合同(标准版).docxVIP

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理财顾问服务合同

本合同由以下双方于______年______月______日签订。

第一条定义

1.1“客户”指的是______。

1.2“顾问”指的是______。

1.3“服务”指的是顾问为客户提供的理财顾问服务，包括但不限于财务分析、投资建议、资产管理等服务。

第二条服务内容

2.1顾问应根据客户的需求和风险承受能力，为客户提供专业的理财建议和方案。

2.2顾问应定期为客户提供财务状况分析和投资报告，以便客户了解自己的财务状况和投资表现。

2.3顾问应根据市场情况和个人需求，为客户提供资产配置建议，帮助客户实现财务目标。

2.4顾问应保持与客户的沟通，及时了解客户的需求和市场变化，调整理财方案。

第三条服务期限

3.1本合同自双方签字之日起生效，有效期为______年。

3.2除非一方提前终止本合同，否则本合同到期后自动续约______年。

第四条服务费用

4.1客户应支付给顾问的服务费用为______元人民币。

4.2服务费用按月支付，客户应在每月的第一个工作日支付上一个月的服务费用。

4.3顾问应提供合法的税务发票。

第五条保密条款

5.1顾问应对客户的财务状况、投资计划和个人信息等信息保密。

5.2顾问不得将客户的个人信息泄露给任何第三方，除非得到客户的书面同意。

第六条终止和解除

6.1客户有权在任何时候终止本合同，但应提前通知顾问。

6.2顾问有权在任何时候解除本合同，但应提前通知客户。

第七条争议解决

本合同的解释和执行均适用中华人民共和国的法律。如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向顾问所在地的人民法院提起诉讼。

第八条其他条款

8.1本合同自双方签字之日起生效。

8.2本合同一式两份，双方各执一份。

甲方（客户）：________________

乙方（顾问）：________________

签订日期：________________第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

第一条定义与主体

1.1“甲方”指的是______。

1.2“乙方”指的是______。

1.3“丙方”指的是______，作为独立的第三方服务机构，负责提供专业的理财顾问服务。

1.4“服务”指的是丙方根据甲方的需求和风险承受能力，为甲方提供的理财顾问服务，包括但不限于财务分析、投资建议、资产管理等服务。

第二条第三方主体责权利

2.1丙方作为第三方主体，其主要责任是为甲方提供专业的理财顾问服务，并根据市场情况和个人需求，为甲方提供资产配置建议。

2.2丙方应保证其提供服务的专业性和合法性，对提供的服务结果负责。

2.3丙方应对甲方的财务状况、投资计划和个人信息等信息严格保密，不得泄露给任何第三方。

2.4丙方应在合同约定的服务期限内，持续提供服务，并按照约定时间向甲方提供财务状况分析和投资报告。

第三条甲方权益主导

3.1甲方有权在任何时候终止或解除本合同，但应提前通知丙方。

3.2甲方有权根据自身的财务状况和投资需求，要求丙方调整理财方案。

3.3甲方有权要求丙方提供服务的详细记录和报告，以便甲方了解丙方的工作情况。

3.4甲方有权对丙方提供的服务进行评价和反馈，丙方应认真听取并改进。

第四条乙方（丙方）的违约及限制条款

4.1丙方未能按照约定时间提供服务的，应向甲方支付违约金，违约金金额为服务费用的______%。

4.2丙方未能按照约定提供专业服务的，甲方有权解除合同，并要求丙方支付违约金，违约金金额为服务费用的______%。

4.3丙方未经甲方同意，泄露甲方的个人信息的，应向甲方支付违约金，违约金金额为人民币______万元。

4.4丙方在合同期间内，不得将甲方的财务状况和投资计划泄露给任何第三方。

第五条争议解决

本合同的解释和执行均适用中华人民共和国的法律。如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向丙方所在地的人民法院提起诉讼。

第六条其他条款

6.1本合同自三方签字之日起生效。

6.2本合同一式三份，甲方、乙方（丙方）各执一份，另一份留存于甲方。

甲方（客户）：________________

乙方（顾问）：________________

丙方（第三方）：________________

签订日期：________________

第三方主体+甲方权益主导的合同模式，旨在通过引入独立的第三方理财顾问机构，为甲方提供更为专业和个性化的理财服务。在这种模式下，甲方作为合同的主体，拥有更多的权利和利益保障，可以根据自身的需要调整理财方案，并享有随时终止合同的权利。同时，乙方（丙方）作为提供服务的第三方，需要承担更多的责任和义务，包括但不限于提供专业服务、保