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目录01投资银行学概述02投资银行业务03投资银行产品04投资银行运作05投资银行案例分析06投资银行学考试指南

投资银行学概述第一章

定义与功能投资银行定义金融中介，提供资本筹集等服务核心功能融资、交易、咨询，促进资本流动

发展历程一战后，证券承销与分销为主，商业银行与投资银行混业经营。初期繁荣混业大萧条后，法律规定分业经营，投资银行业务得到规范发展。分业经营规范

与商业银行对比01服务对象差异投行服务企业与政府，商行服务个人与企业。02业务重点不同投行重证券承销与并购，商行重存贷款与结算。

投资银行业务第二章

资本市场业务为企业提供并购重组咨询，协助寻找目标、制定方案，完成交易，优化资源配置。并购重组顾问投资银行协助企业发行股票债券，筹集资金，包括包销、代销等方式。证券承销发行

企业并购业务并购业务类型横向纵向混合并购并购业务作用快速扩张整合资源

资产管理业务将非流动资产转化为可流通证券，提高资产流动性。资产证券化提供个性化财富管理服务，满足客户资产配置需求。财富管理

投资银行产品第三章

股票与债券01股票特点高风险高回报02债券特性稳定收益低风险

衍生金融工具核心衍生品类型期货期权互换等市场体系与交易交易所OTC市场

结构性产品固定收益+衍生品组合定义与构成01风险可控形式多样产品特点02

投资银行运作第四章

业务流程投资银行协助企业发行股票、债券，负责承销与市场推广。承销与发行参与企业并购、资产重组，提供财务顾问和融资服务。并购重组

风险管理识别市场、信用、操作等潜在风险。风险识别评估风险的可能性和影响程度。风险评估制定策略减少风险，确保投资安全。风险控制

合规与监管合规要求确保业务合法合规监管体系保障市场稳定健康

投资银行案例分析第五章

成功案例高盛成功助力多家企业完成IPO，展现其在投资银行领域的卓越实力和专业能力。高盛IPO摩根大通精准策划并执行多起大型并购案，为客户创造巨大价值，彰显其投资银行的领先地位。摩根大通并购

失败案例安然因财务造假丑闻倒闭，显示投资银行在尽职调查与合规监督上的缺失。安然公司丑闻2008年金融危机中，雷曼兄弟因高风险投资及流动性不足破产，警示风险管控重要性。雷曼兄弟破产

案例启示案例显示，严格的风险管控对投资银行至关重要，能有效避免重大损失。风险管控重要01投资银行需具备高度市场敏锐度，灵活应对市场变化，抓住机遇。市场敏锐度02

投资银行学考试指南第六章

考试内容概览涵盖投资银行基础理论、金融市场、金融产品等核心知识点。理论知识包括财务分析、投资评估、风险管理等实际操作技能考察。实操技能

应试技巧时间管理合理分配答题时间，确保每题都有思考时间。重点复习针对高频考点和难点进行重点复习，提高得分率。模拟考试多做模拟题，熟悉考试形式，提高应试能力。

常见问题解答0201总结考试高频考点，帮助考生明确复习方向。考点重点梳理题型解析策略指出备考中常见误区，避免考生走弯路。备考误区提醒分析各类题型，提供解题思路和应试技巧。03

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