基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷469.docxVIP

基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷469

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金销售机构开展基金销售业务，应当建立健全内部控制制度，确保基金销售业务规范运作。以下不属于内部控制制度内容的是：()

A.市场营销制度

B.销售人员管理及培训制度

C.风险管理制度

D.投资者教育保护制度

2.根据《中华人民共和国基金法》，基金份额持有人享有以下哪项权利？()

A.基金份额赎回权

B.基金份额转让权

C.查询和复制自己基金账户资料的权利

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.确保基金资产的安全”，

B.合理运用基金财产进行证券投资

C.提高基金资产收益

D.及时、准确地披露基金信息

4.基金销售机构在进行基金宣传推介时，下列说法正确的是：()

A.可以使用与实际投资收益不一致的预期收益数据

B.可以夸大基金的过往业绩

C.应当以事实为依据，客观、公正地宣传推介基金

D.可以对基金产品的风险进行隐瞒

5.基金合同生效后，下列哪项不是基金份额持有人权利？()

A.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

B.查询基金信息

C.请求支付基金收益

D.擅自调整基金投资组合

6.基金管理人应当建立基金信息披露制度，保证披露的信息真实、准确、完整。以下不属于基金信息披露内容的是：()

A.基金的投资组合

B.基金的财务会计报告

C.基金的业绩排名

D.基金管理人的变更信息

7.基金管理人的基金从业人员因违反职业道德，给基金财产或基金份额持有人利益造成损害的，应当承担什么责任？()

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.以上都是

8.基金销售机构应当对销售人员进行持续教育和业务培训，以下哪项不是培训内容？()

A.基金法律法规和业务规范

B.基金产品和服务的特性

C.销售技巧和心理素质

D.基金投资组合管理

9.基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不是内部控制制度的基本内容？()

A.基金销售内部控制

B.基金投资内部控制

C.基金信息披露内部控制

D.基金运营内部控制

10.基金销售机构在销售基金时，以下哪项说法是错误的？()

A.可以向投资者推荐与投资者风险承受能力相匹配的基金产品

B.可以承诺投资者固定收益

C.应当充分披露基金产品的风险信息

D.应当引导投资者理性投资

二、多选题(共5题)

11.基金销售机构在销售基金时，应当遵守以下哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.遵守职业道德和业务规范

C.充分披露基金产品的风险信息

D.不得误导投资者

E.可以收取高额销售费用

12.基金管理人的内部控制制度主要包括以下哪些方面？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.信息披露制度

D.基金销售制度

E.监事会制度

13.基金销售机构在进行基金宣传推介时，以下哪些行为是合法的？()

A.使用历史业绩数据进行宣传

B.实事求是地介绍基金产品特性

C.强调基金产品的预期收益

D.充分披露基金产品的风险

E.使用模拟业绩数据进行宣传

14.基金份额持有人享有的权利包括以下哪些？()

A.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

B.参与基金决策

C.查询基金信息

D.请求支付基金收益

E.获得赔偿的权利

15.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.确保基金资产的安全

B.合理运用基金财产进行证券投资

C.及时、准确地披露基金信息

D.保障基金份额持有人的合法权益

E.进行基金销售

三、填空题(共5题)

16.基金销售机构在销售基金产品时，应当明确告知投资者基金的托管机构为______。

17.根据《中华人民共和国基金法》，基金管理人的主要职责是______。

18.基金销售机构在开展业务时，应当建立健全______，确保基金销售业务规范运作。

19.基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，行使下列职权：决定基金扩募或者延长基金合同期限、更换基金管理人或者基金托管人等。基金份额持有人大会设立______。

20.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人未按照规定披露基金信息的，责令改正，给予警告，并处______罚款。

四、判断题(共5题)

21.基金销售机构可以收取高于市场平均水平的销售服务费。()

A.正确B.错误

22.基金管理人可以自行决定基金资产的投资策略和投资组合。()