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国考中国证监会招考(法律类)模拟试题及答案解析(2025年北京市)

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据2023年修订后的《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述，正确的是：

A.注册制下，证券交易所仅对发行申请文件的真实性、准确性、完整性进行形式审查

B.发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息

C.注册程序中，中国证监会无需对证券交易所的审核意见进行监督

D.公开发行证券的，发行人只需向证券交易所提交注册申请

2.某北京辖区内的上市公司甲，其董事李某在2024年11月1日知悉公司将发生重大亏损的未公开信息（该信息属于内幕信息），李某的配偶张某于11月3日卖出甲公司股票5万股。根据《证券法》及相关规定，下列说法正确的是：

A.张某的行为不构成内幕交易，因其未直接知悉内幕信息

B.张某的行为构成内幕交易，因其与李某为配偶关系，可推定其利用内幕信息

C.若张某能证明其卖出股票的决策基于公开信息或日常交易习惯，可免责

D.内幕交易的责任主体仅包括直接知悉内幕信息的李某

3.关于证券投资基金管理人的职责，下列不符合《证券投资基金法》规定的是：

A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

B.将其固有财产与基金财产混合管理以提高收益

C.计算并公告基金资产净值

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

4.北京某期货公司乙因违规开展资产管理业务被中国证监会北京监管局立案调查。根据《行政处罚法》及《期货和衍生品法》，下列关于调查程序的说法，错误的是：

A.调查人员不得少于2人，并应当出示执法证件

B.若乙公司涉嫌犯罪，应当及时将案件移送司法机关

C.调查过程中，乙公司有权陈述、申辩，监管部门无需记录

D.监管部门收集的电子数据可作为证据使用

5.根据《上市公司收购管理办法》，下列关于要约收购的表述，正确的是：

A.收购人持有上市公司已发行股份达到30%时，必须向全体股东发出全面要约

B.要约收购的期限不得少于20日，不得超过60日

C.预受要约的股东有权在要约期限届满前撤回预受

D.收购完成后，收购人持有的被收购公司股份在6个月内不得转让

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.根据《证券法》关于投资者保护的规定，下列属于投资者适当性管理义务的有：

A.证券经营机构应当了解投资者的基本情况、财产状况、投资经验等信息

B.证券经营机构应当向投资者充分揭示产品或服务的风险

C.证券经营机构可将高风险产品销售给所有投资者，只需履行告知义务

D.投资者拒绝提供信息的，证券经营机构应当拒绝向其销售产品或服务

2.下列行为中，可能构成操纵证券市场的有：

A.甲通过多个账户集中资金优势连续买卖某上市公司股票，影响交易价格

B.乙编造并传播“某公司将被强制退市”的虚假信息，导致股价大幅下跌

C.丙与他人串通，以约定的时间、价格相互进行证券交易，影响交易量

D.丁作为上市公司高管，在定期报告披露前卖出本公司股票

3.关于公司债券发行，下列符合《公司法》《证券法》规定的有：

A.发行公司债券应当经股东会决议

B.公开发行公司债券需经中国证监会注册

C.公司债券募集说明书应当披露公司的经营情况、财务状况

D.非公开募集的公司债券，不得采用广告方式宣传

4.中国证监会对证券基金经营机构实施监管时，可采取的措施包括：

A.进入经营场所进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的文件和资料

C.询问与被调查事件有关的单位和个人

D.冻结相关机构或个人的银行账户

5.关于证券期货犯罪，下列说法正确的有：

A.背信运用受托财产罪的主体包括商业银行、证券公司等金融机构

B.违规披露重要信息罪的主体是上市公司及其直接责任人员

C.利用未公开信息交易罪的“未公开信息”仅限于内幕信息

D.操纵证券市场罪可由单位构成

三、案例分析题（共3题，每题20分）

案例1：信息披露违规案

北京上市公司A（主营新能源技术研发）于2024年3月1日与某科技公司B签订《技术合作框架协议》，约定A向B采购核心技术设备，总金额占A最近一期经审计净资产的25%（根据《上市公司信息披露管理办法》，达到10%即需披露）。A公司董事长王某认为该协议为“框架性约定，具体执行存在不确定性”，未将协议内容告知董事会秘书，也未履行信息披露义务。2024年5月，B公司因资金链断裂无法履行协议，A公司股价当日下跌15%，投资者张某因未及时知悉该信息买