从资资格考试《投资银行业务(保荐代表人)》每日一练(第13套).docxVIP

从资资格考试《投资银行业务(保荐代表人)》每日一练(第13套)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.关于首次公开发行股票，下列哪项表述是正确的？()

A.首次公开发行股票是指企业首次在证券交易所上市交易的行为

B.首次公开发行股票是指企业首次向公众发行股票的行为

C.首次公开发行股票是指企业通过证券交易所发行股票的行为

D.首次公开发行股票是指企业通过银行间市场发行股票的行为

2.在股票发行审核中，下列哪项不属于发行审核委员会的职责？()

A.审查发行人的发行条件

B.审查发行人的财务状况

C.审查发行人的信息披露质量

D.审查发行人的社会责任

3.下列哪项不是投资银行业务的主要服务内容？()

A.股票发行与承销

B.资产管理

C.财务顾问

D.证券交易

4.关于证券发行注册制，下列哪项表述是正确的？()

A.证券发行注册制是指发行人在发行证券前，必须向监管机构提交详细的发行文件，由监管机构进行实质性审查

B.证券发行注册制是指发行人在发行证券前，只需向监管机构提交基本信息，由监管机构进行形式审查

C.证券发行注册制是指发行人在发行证券前，无需向监管机构提交任何文件，由市场进行自律监管

D.证券发行注册制是指发行人在发行证券前，只需向监管机构提交发行计划，由监管机构进行审批

5.在股票发行定价中，下列哪项不是常用的定价方法？()

A.价格发现法

B.市场比较法

C.成本法

D.投资者报价法

6.关于证券公司，下列哪项表述是正确的？()

A.证券公司是指从事证券投资业务的金融机构

B.证券公司是指从事证券承销、经纪、自营等业务的金融机构

C.证券公司是指从事证券投资咨询、证券评级等业务的金融机构

D.证券公司是指从事证券发行、交易、结算等业务的金融机构

7.在证券交易中，下列哪项不属于交易费用？()

A.交易手续费

B.证券保管费

C.交易印花税

D.投资者收益

8.关于保荐代表人，下列哪项表述是正确的？()

A.保荐代表人是指证券公司中负责保荐业务的专职人员

B.保荐代表人是指证券公司中负责保荐业务的兼职人员

C.保荐代表人是指证券公司中负责保荐业务的合伙人

D.保荐代表人是指证券公司中负责保荐业务的董事

9.在证券市场监管中，下列哪项不属于监管措施？()

A.信息公开制度

B.证券发行注册制

C.证券交易暂停制度

D.证券公司合规管理制度

10.关于债券发行，下列哪项表述是正确的？()

A.债券发行是指企业通过证券交易所发行债券的行为

B.债券发行是指企业通过银行间市场发行债券的行为

C.债券发行是指企业通过公开发行和非公开发行两种方式发行债券的行为

D.债券发行是指企业通过证券公司发行债券的行为

二、多选题(共5题)

11.投资银行业务中，保荐代表人需要履行的职责包括哪些？()

A.审查发行人的财务状况

B.负责保荐项目的质量控制

C.对发行人进行辅导

D.提供证券交易咨询服务

12.首次公开发行股票的流程主要包括哪些环节？()

A.前期筹备

B.申请文件准备

C.发审会审核

D.股票发行

E.股票上市

13.在证券市场交易中，以下哪些行为属于操纵市场？()

A.编造并传播虚假信息

B.投资者之间串通，操纵证券价格

C.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

D.证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，利用职务便利，操纵证券市场

14.以下哪些属于证券公司的合规管理内容？()

A.制定合规管理制度

B.建立合规风险识别和评估机制

C.加强员工合规培训

D.定期进行合规检查

15.投资银行业务中，财务顾问服务的范围通常包括哪些方面？()

A.股票发行定价咨询

B.并购重组咨询

C.财务报表分析

D.市场营销策略建议

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行人需要聘请的机构中，负责对发行文件进行审核的是__。

17.根据《证券法》，对证券发行进行监管的主要机构是__。

18.在证券发行审核中，发行审核委员会的组成人数一般为__。

19.投资银行业务中，保荐代表人资格考试的合格分数线一般为__。

20.根据《证券法》，发行人在发行证券前，应当向证券监督管理机构提交的文件中，不包括__。

四、判断题(共5题)

21.投资银行业务中，保荐代表人可以对发行人提供持续督导服务。()

A.正确B.