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投资咨询顾问合同书6篇

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.投资咨询顾问合同中，以下哪项不属于顾问的基本义务？()

A.为客户提供专业的投资建议

B.保守客户商业秘密

C.从事非法证券活动

D.定期向客户汇报投资情况

2.根据投资咨询顾问合同，顾问的赔偿责任通常以什么方式来确定？()

A.实际损失赔偿

B.损失赔偿上限

C.税前收入的一定比例

D.无限责任

3.在投资咨询顾问合同中，若顾问因提供不实信息导致客户损失，客户应首先向谁提出索赔？()

A.投资咨询顾问

B.投资顾问所属机构

C.证券监督管理机构

D.客户所在地的法院

4.投资咨询顾问合同中，客户在何种情况下有权解除合同？()

A.顾问未按约定提供服务

B.顾问从事非法证券活动

C.顾问泄露客户商业秘密

D.以上所有情况

5.投资咨询顾问合同的有效期限一般是从何时开始计算？()

A.合同签订之日

B.合同生效之日

C.顾问提供服务之日

D.客户支付首笔咨询费之日

6.投资咨询顾问在何种情况下需要对客户承担违约责任？()

A.顾问未能达到预期的投资回报

B.顾问未按照合同约定提供服务

C.市场波动导致投资损失

D.顾问在紧急情况下未及时通知客户

7.投资咨询顾问合同中，以下哪项不属于顾问的保密义务？()

A.保守客户商业秘密

B.不泄露客户个人信息

C.透露客户投资决策过程

D.不泄露客户投资组合情况

8.若投资咨询顾问在合同期间离职，以下哪项处理方式是正确的？()

A.合同自动终止

B.由顾问所属机构继续履行合同

C.客户有权选择是否继续合同

D.顾问和新机构共同承担责任

9.投资咨询顾问合同中，客户支付的咨询费用通常包括哪些部分？()

A.基础咨询费

B.投资建议费

C.业绩分成费

D.以上所有部分

10.投资咨询顾问在合同中承诺的业绩目标，以下哪项说法是正确的？()

A.业绩目标必须达到，否则顾问需承担违约责任

B.业绩目标仅供参考，不作为顾问服务质量的硬性指标

C.顾问有权根据市场情况调整业绩目标

D.业绩目标需在合同中明确，且顾问必须达到

二、多选题(共5题)

11.在投资咨询顾问合同中，以下哪些内容属于合同的核心条款？()

A.顾问的基本义务

B.客户的权利与义务

C.费用支付方式

D.保密条款

E.争议解决方式

12.以下哪些情况可能会导致投资咨询顾问合同终止？()

A.合同期限届满

B.顾问离职

C.客户解除合同

D.双方协商一致终止

E.顾问因故无法继续提供服务

13.投资咨询顾问在提供服务过程中，应遵循哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公正公平原则

C.实事求是原则

D.保密原则

E.法律法规原则

14.以下哪些情况客户有权要求退还部分或全部咨询费用？()

A.顾问未能按照约定提供服务

B.顾问泄露客户信息

C.合同因故解除

D.顾问因故无法继续提供服务

E.市场环境发生重大变化

15.在投资咨询顾问合同中，以下哪些行为属于违反保密条款？()

A.未经客户同意公开客户个人信息

B.在合同终止后透露客户商业秘密

C.向第三方透露客户投资决策

D.将客户信息用于与合同无关的用途

E.告知客户其他客户的投资信息

三、填空题(共5题)

16.投资咨询顾问合同中，顾问的主要职责是为客户提供专业的

17.根据合同约定，客户的投资决策应当以

18.投资咨询顾问合同中，若发生争议，双方应首先尝试通过

19.投资咨询顾问在提供服务时，必须遵守

20.投资咨询顾问合同中，若顾问未能履行合同义务，客户有权要求

四、判断题(共5题)

21.投资咨询顾问合同中，顾问对客户的投资决策承担最终责任。()

A.正确B.错误

22.投资咨询顾问在合同期间，可以同时为多家客户提供服务。()

A.正确B.错误

23.投资咨询顾问合同终止后，顾问仍需对之前提供的服务承担保密义务。()

A.正确B.错误

24.投资咨询顾问在合同中承诺的业绩目标必须达到。()

A.正确B.错误

25.投资咨询顾问在提供服务过程中，客户有权随时终止合同。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.