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金融顾问服务合同.doc

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.金融顾问服务合同中，顾问的职责包括哪些？()

A.提供投资建议

B.监督客户投资行为

C.代办客户投资交易

D.以上都是

2.根据合同，客户应向顾问提供哪些信息？()

A.个人财务状况

B.投资目标和风险偏好

C.投资历史记录

D.以上都是

3.合同中规定的服务期限是多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.根据客户需求

4.以下哪项不属于顾问的免责条款？()

A.市场风险

B.投资决策失误

C.客户个人风险承受能力不足

D.投资收益未达到预期

5.客户如何解除合同？()

A.提前一个月书面通知顾问

B.在合同到期后自动解除

C.通过在线平台操作

D.无需通知

6.合同中约定的保密条款是指什么？()

A.顾问对客户信息的保密

B.客户对顾问信息的保密

C.双方对投资信息的保密

D.以上都是

7.合同中规定的争议解决方式是？()

A.双方协商

B.仲裁

C.诉讼

D.以上都是

8.顾问的服务费用是如何计算的？()

A.按月固定收费

B.按年固定收费

C.按投资金额比例收费

D.根据服务内容收费

9.合同中是否包含知识产权条款？()

A.是

B.否

C.根据具体情况

D.不明确

10.以下哪项不属于合同终止的情形？()

A.合同到期

B.客户死亡

C.顾问被吊销营业执照

D.客户自愿解除

二、多选题(共5题)

11.金融顾问服务合同中，以下哪些属于顾问的义务？()

A.提供专业投资建议

B.定期向客户报告投资情况

C.遵守法律法规

D.对客户信息保密

12.根据合同，以下哪些情况可能导致合同终止？()

A.客户提前通知顾问解除合同

B.顾问因违反合同被解除

C.合同到期

D.任何一方违反合同条款

13.合同中约定的费用包括哪些部分？()

A.基本服务费

B.交易手续费

C.管理费

D.额外咨询费

14.以下哪些属于客户在合同中的权利？()

A.了解顾问的专业背景和资质

B.要求顾问提供投资建议

C.获取投资相关报告

D.随时查询和监督投资账户

15.合同中规定的争议解决方式有哪些？()

A.双方协商

B.仲裁

C.诉讼

D.政府调解

三、填空题(共5题)

16.金融顾问服务合同中，客户的投资目标应当明确，并与客户的______相匹配。

17.根据合同，顾问在提供投资建议时，应基于客户的______和投资目标。

18.合同中规定，顾问的服务费用通常按照______的比例收取。

19.在合同有效期内，若客户需要变更投资计划，应提前______与顾问沟通。

20.若合同因任何一方违约而终止，双方应按照合同约定承担______。

四、判断题(共5题)

21.金融顾问服务合同是双方自愿签订的，不受任何强制。()

A.正确B.错误

22.合同中规定，顾问有义务向客户披露所有可能影响投资决策的信息。()

A.正确B.错误

23.客户在合同有效期内不得随意更改投资计划，否则需承担相应责任。()

A.正确B.错误

24.合同终止后，顾问仍需对客户投资结果负责。()

A.正确B.错误

25.合同中约定的服务费用是根据客户账户的市值来计算的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.在签订金融顾问服务合同时，客户需要提供哪些基本信息？

27.如果客户对顾问提供的投资建议不满意，应该如何处理？

28.在合同执行过程中，如果市场发生重大变化，顾问应如何应对？

29.合同中提到的保密条款具体包含哪些内容？

30.合同终止后，客户和顾问之间是否还有权要求对方承担任何责任？

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一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】金融顾问服务合同中，顾问的职责包括提供投资建议、监督客户投资行为以及代办客户投资交易等。

2.【答案】D

【解析】客户应向顾问提供个人财务状况、投资目标和风险偏好以及投资历史记录等信息，以便顾问提供更合适的服务。

3.【答案】D

【解析】合同的服务期限根据客户需求而定，并非固定期限。

4.【答案】D

【解析】投资收益未达到预期属于正常的市场波动风险，不属于顾问的