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金融投资顾问服务条约

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.金融投资顾问服务条约中，投资顾问的主要职责是什么？()

A.提供投资建议

B.执行客户指令

C.监督投资过程

D.负责资金管理

2.以下哪项不属于金融投资顾问服务条约中的保密条款？()

A.投资顾问不得泄露客户信息

B.投资顾问需定期向客户汇报投资情况

C.投资顾问不得透露投资策略

D.投资顾问需保守客户财务状况的秘密

3.在金融投资顾问服务条约中，如果客户提出终止服务，应如何处理？()

A.投资顾问有权拒绝

B.双方协商确定终止日期

C.投资顾问需支付违约金

D.投资顾问需退还客户资金

4.金融投资顾问服务条约中，投资顾问的业绩考核标准不包括以下哪项？()

A.投资回报率

B.投资风险控制

C.客户满意度

D.投资顾问的学历背景

5.金融投资顾问服务条约中，客户在哪些情况下可以要求调整投资策略？()

A.市场行情变化

B.客户个人需求变化

C.投资顾问提出调整建议

D.以上所有情况

6.在金融投资顾问服务条约中，投资顾问的报酬通常如何计算？()

A.固定薪酬

B.提成制

C.年薪制

D.以上都可以

7.金融投资顾问服务条约中，以下哪项不是投资顾问的责任？()

A.严格遵守法律法规

B.保持专业素养

C.宣传公司产品

D.遵守职业道德

8.在金融投资顾问服务条约中，如果投资顾问违反合同，客户可以采取哪些措施？()

A.请求赔偿

B.提出解除合同

C.举报违规行为

D.以上所有措施

9.金融投资顾问服务条约中，投资顾问需向客户披露哪些信息？()

A.投资顾问资质

B.投资策略

C.投资风险

D.以上所有信息

10.在金融投资顾问服务条约中，以下哪项不是客户需遵守的义务？()

A.提供真实信息

B.遵守投资纪律

C.负责资金安全

D.参与投资决策

二、多选题(共5题)

11.在金融投资顾问服务条约中，投资顾问的职责可能包括以下哪些方面？()

A.提供投资建议

B.监督投资过程

C.执行客户指令

D.管理客户资金

12.以下哪些情况可能导致金融投资顾问服务条约的终止？()

A.客户提出终止请求

B.投资顾问违反合同条款

C.市场环境发生重大变化

D.双方协商一致

13.在签订金融投资顾问服务条约时，双方应明确以下哪些内容？()

A.投资目标和风险承受能力

B.投资顾问的资质和权限

C.投资费用和支付方式

D.投资期限和终止条件

14.以下哪些属于金融投资顾问服务条约中应包含的保密条款？()

A.投资顾问不得泄露客户信息

B.投资顾问需保守投资策略的秘密

C.客户需保护投资顾问的商业秘密

D.投资顾问不得与客户竞争

15.在金融投资顾问服务条约中，客户和投资顾问可能面临哪些风险？()

A.市场风险

B.违约风险

C.法律风险

D.信用风险

三、填空题(共5题)

16.金融投资顾问服务条约中规定，投资顾问应向客户充分披露其[]。

17.根据金融投资顾问服务条约，客户有责任向投资顾问提供[]，以便投资顾问提供合适的投资建议。

18.在金融投资顾问服务条约中，若客户要求终止服务，[]负责处理终止事宜。

19.金融投资顾问服务条约明确指出，投资顾问在提供服务过程中应遵循[]原则。

20.金融投资顾问服务条约规定，投资顾问有义务在[]内向客户报告投资决策和投资业绩。

四、判断题(共5题)

21.金融投资顾问服务条约中，投资顾问必须对客户的投资信息保密。()

A.正确B.错误

22.客户在金融投资顾问服务条约签订后，可以随时更改投资目标。()

A.正确B.错误

23.金融投资顾问服务条约规定，投资顾问对客户的投资损失不承担任何责任。()

A.正确B.错误

24.投资顾问在金融投资顾问服务条约中无需向客户披露其投资策略。()

A.正确B.错误

25.金融投资顾问服务条约的签订，意味着投资顾问必须无条件执行客户的投资指令。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.在金融投资顾问服务条约中，如果客户对投资顾问的服务不满意，应该如何处理？

27.金融投资顾问服务条约中提到的投资风险，