2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道及参考答案【典型题】.docxVIP

2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A

2、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监管管理机构

C.期货交易所

D.人民法院

【答案】：B

3、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行

【答案】：C

4、（）应当设立独立董事。

A.会员制交易所

B.公司制交易所

C.会员制交易所和公司制交易所

D.会员制交易所和公司制交易所均不

【答案】：B

5、期货经营机构向（）销售产品或者提供服务前，应当规定告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。

A.普通投资者

B.专业投资者

C.机构投资者

D.自然人投资者

【答案】：A

6、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】：B

7、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）。

A.十年以上有期徒刑

B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

C.拘役

D.三年以下有期徒刑

【答案】：B

8、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7

【答案】：B

9、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

【答案】：B

10、期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

【答案】：A

11、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

【答案】：C

12、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

13、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货业协会

C.证券交易所

D.期货交易所

【答案】：A

14、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】：A

15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

16、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

17、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.接到注销申请的三天内

B.接到申请的次日

C.接到注销申请的一周内

D.当日

【答案】：D

18、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；先开发的客户利益优先

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

19、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月

【答案】：D

20、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的