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投资顾问协议合同5篇

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据投资顾问协议，以下哪项不是投资顾问的基本职责？()

A.提供投资建议

B.管理客户资产

C.监测市场动态

D.管理客户隐私

2.投资顾问协议中，如果客户对投资决策有异议，应该采取以下哪种措施？()

A.直接修改投资组合

B.与投资顾问沟通协商

C.直接停止投资

D.投诉至相关监管机构

3.投资顾问协议生效后，以下哪种情况下客户有权解除协议？()

A.投资顾问业绩不佳

B.投资顾问离职

C.客户投资需求改变

D.投资顾问违反协议

4.投资顾问协议中，以下哪项费用由客户承担？()

A.投资顾问的薪酬

B.投资顾问的培训费用

C.交易佣金

D.投资顾问的办公费用

5.在投资顾问协议中，投资顾问的保密义务包括哪些内容？()

A.不向他人泄露客户信息

B.不透露投资策略

C.不参与市场操纵

D.以上都是

6.以下哪种情况下，投资顾问应当告知客户风险？()

A.投资收益预期较高

B.投资产品存在潜在风险

C.市场出现不利变化

D.以上都是

7.投资顾问协议的期限一般为多久？()

A.1年

B.3年

C.5年

D.根据双方协商

8.客户在投资顾问协议中变更投资需求，以下哪种操作是正确的？()

A.单方面修改投资组合

B.与投资顾问协商后修改

C.直接通知投资顾问

D.不通知投资顾问

9.投资顾问在执行投资决策时，以下哪种行为是合法的？()

A.利用未公开信息进行交易

B.操纵市场价格

C.严格遵循客户指示

D.以上都不合法

10.投资顾问协议中，以下哪项内容不属于双方权利义务的约定？()

A.投资顾问的职责

B.客户的资产保管

C.投资收益的分配

D.投资顾问的薪酬支付

二、多选题(共5题)

11.投资顾问协议中，以下哪些内容属于投资顾问的职责？()

A.制定投资策略

B.监控投资组合表现

C.定期向客户报告投资情况

D.保证投资收益

12.根据投资顾问协议，以下哪些情况可能导致协议终止？()

A.客户要求终止

B.投资顾问离职

C.客户死亡或丧失行为能力

D.投资顾问被监管机构吊销牌照

13.投资顾问协议中，以下哪些费用通常由客户承担？()

A.投资顾问的咨询费

B.交易佣金

C.股票交易过户费

D.税务费用

14.在投资顾问协议中，以下哪些行为属于违反协议的行为？()

A.投资顾问未经客户同意进行交易

B.投资顾问泄露客户隐私

C.投资顾问收取未公开费用

D.投资顾问未履行信息披露义务

15.投资顾问协议中，以下哪些条款通常需要双方签字确认？()

A.投资顾问的职责和权限

B.客户的资产保管方式

C.投资收益的分配方式

D.协议的生效日期和期限

三、填空题(共5题)

16.投资顾问协议中规定，客户的资产将委托给

17.根据投资顾问协议，投资顾问的职责是

18.投资顾问协议的生效日期通常为

19.投资顾问协议中通常规定，客户的资金划转需通过

20.投资顾问协议中，如发生争议，双方应首先通过

四、判断题(共5题)

21.投资顾问协议中，投资顾问有义务向客户披露所有投资风险。()

A.正确B.错误

22.投资顾问协议一旦签订，任何一方都不能单方面修改协议内容。()

A.正确B.错误

23.投资顾问协议中，客户的投资决策完全由投资顾问负责。()

A.正确B.错误

24.投资顾问协议规定，客户的个人信息不得被投资顾问用于任何商业用途。()

A.正确B.错误

25.投资顾问协议中，如果客户未按照协议规定进行资金划转，投资顾问有权停止提供服务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：在投资顾问协议中，如果客户对投资顾问的服务不满意，应该如何处理？

27.问：投资顾问协议中，如何定义投资顾问的业绩考核标准？

28.问：如果投资顾问在提供服务过程中发生重大失误，客户应如何维护自己的权益？

29.问：投资顾问协议中，如果客户需要终止协议，应当遵循哪些程序？

30.问：投资顾问协议中，如何确保客户资产的安全和保密性？

投资顾问协议合同5篇

一、单选题(共10题)

1.【答案】