金融投资从业人员职业操守承诺书.docxVIP

金融投资从业人员职业操守承诺书

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于金融投资从业人员应当遵守的基本原则？()

A.客户至上原则

B.公平竞争原则

C.保护客户隐私原则

D.贪污受贿原则

2.金融投资从业人员在处理客户关系时，以下哪种行为是正确的？()

A.利用职务之便为亲朋好友谋取不正当利益

B.向客户推荐不合适的产品或服务

C.诚实地向客户披露产品风险和收益

D.隐瞒产品的重要信息

3.金融投资从业人员在遇到利益冲突时，应当如何处理？()

A.隐瞒冲突事实，确保个人利益优先

B.将冲突事实告知客户，并寻求客户同意

C.暂停业务活动，等待利益冲突解决

D.无视冲突，继续进行业务活动

4.金融投资从业人员在宣传产品时，以下哪种说法是正确的？()

A.任何产品都是无风险的，投资必赚

B.产品收益与风险成正比，提醒客户注意风险

C.仅宣传产品的收益，不提及其风险

D.隐瞒产品的实际收益和风险

5.金融投资从业人员在处理客户投诉时，以下哪种态度是正确的？()

A.拒绝处理，认为客户无理取闹

B.认真倾听，积极寻求解决方案

C.推卸责任，指责客户错误

D.忽视投诉，不予理睬

6.金融投资从业人员在推荐产品时，以下哪种做法是正确的？()

A.仅根据客户需求推荐产品

B.仅根据自身利益推荐产品

C.忽视客户风险承受能力，推荐高风险产品

D.向客户隐瞒产品可能存在的风险

7.金融投资从业人员在披露信息时，以下哪种做法是正确的？()

A.隐瞒重要信息，避免客户了解真相

B.真实、准确、完整地披露信息

C.仅披露部分信息，误导客户

D.无视信息披露要求，随意发布信息

8.金融投资从业人员在离职时，以下哪种做法是正确的？()

A.带走客户信息，继续为客户提供服务

B.将客户信息保密，不得泄露给他人

C.离职后，不参与任何与原公司相关的业务

D.无视离职协议，继续参与原公司业务

9.金融投资从业人员在遇到违法违规行为时，应当如何处理？()

A.参与违法违规行为，获取不正当利益

B.对违法违规行为视而不见，不予报告

C.积极向监管部门报告违法违规行为

D.隐瞒违法违规行为，避免影响个人利益

10.金融投资从业人员在处理业务时，以下哪种行为是正确的？()

A.暗箱操作，不公开透明

B.公开透明，遵守相关法律法规

C.违反规定，追求短期利益

D.无视客户意愿，强制推荐产品

二、多选题(共5题)

11.金融投资从业人员在开展业务时，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.公开透明地披露产品信息

B.向客户推荐合适的产品

C.保守客户隐私

D.利用职务之便谋取私利

E.遵守法律法规

12.金融投资从业人员在处理客户关系时，应当遵循以下哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.诚信原则

D.自我保护原则

E.保密原则

13.以下哪些属于金融投资从业人员应当遵守的基本准则？()

A.遵守法律法规

B.诚实守信

C.专业胜任

D.客户至上

E.利益冲突回避

14.金融投资从业人员在宣传产品时，以下哪些做法是正确的？()

A.真实宣传产品的收益和风险

B.按照规定披露产品信息

C.故意夸大产品收益，隐瞒风险

D.保持宣传内容的客观公正

E.利用不正当手段吸引客户

15.金融投资从业人员在离职时，以下哪些行为是合规的？()

A.保密客户信息，不得泄露给他人

B.按照规定交接工作，确保客户利益不受影响

C.带走客户信息，继续为客户提供服务

D.离职后，不参与任何与原公司相关的业务

E.无视离职协议，继续参与原公司业务

三、填空题(共5题)

16.金融投资从业人员应当始终坚持______原则，维护客户合法权益。

17.金融投资从业人员在处理业务过程中，应当遵循______原则，保证业务活动的公平、公正。

18.金融投资从业人员在宣传产品时，必须真实、准确、完整地______产品信息。

19.金融投资从业人员在离职时，应当遵守______，不得泄露客户信息和公司机密。

20.金融投资从业人员在遇到利益冲突时，应当______，确保客户利益不受损害。

四、判断题(共5题)

21.金融投资从业人员在推荐产品时，可以只向客户推荐收益最高的产品。()

A.正确B.错误

22.金融投资从业人员在处理客户投诉时，可以不立即采取措施，等待客户冷静后再处理。()

A.正