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合规性审查工作流程与文档编制规范

1.总则

1.1目的

为规范合规性审查工作，确保审查流程标准化、文档编制规范化，提升审查效率和质量，特制定本规范。

1.2适用范围

本规范适用于公司所有涉及合规性审查的业务领域，包括但不限于法律法规、行业规范、内部管理制度等。

1.3基本原则

合法性原则：审查内容必须符合国家及地方相关法律法规。

全面性原则：审查范围应覆盖所有相关领域，不留死角。

客观性原则：审查过程应客观公正，避免主观臆断。

及时性原则：审查工作应在规定时间内完成，确保合规性。

2.工作流程

2.1审查启动

需求提出：业务部门根据合规性要求提出审查需求，填写《合规性审查申请表》。