财经法规与职业道德形成性考核册答案_图文.docxVIP

财经法规与职业道德形成性考核册答案_图文

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人具有良好的财务状况

C.发行人必须注册成立满3年

D.发行人有明确的投资计划

2.职业道德规范中，诚实信用原则对从业人员的要求是什么？()

A.保守客户秘密

B.公正处理业务

C.诚实守信，不欺诈客户

D.提高业务水平

3.在证券交易中，下列哪项行为构成内幕交易？()

A.证券公司内部人员购买本公司股票

B.投资者通过公开信息作出投资决策

C.上市公司发布业绩预告

D.证券公司发布研究报告

4.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应当对哪些客户进行反洗钱审查？()

A.个人客户

B.企业客户

C.高净值客户

D.以上都是

5.在财务报表审计中，审计师的主要职责是什么？()

A.提供财务咨询服务

B.确保财务报表的真实性、公允性

C.代为编制财务报表

D.代表公司对外发表声明

6.在证券市场，下列哪项属于操纵市场行为？()

A.上市公司发布业绩预告

B.投资者通过公开信息作出投资决策

C.证券公司发布研究报告

D.投资者利用虚假信息影响股价

7.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额是多少？()

A.50万元

B.100万元

C.200万元

D.500万元

8.职业道德规范中，公正处理业务原则要求从业人员做到什么？()

A.坚持客观公正

B.保守客户秘密

C.提高业务水平

D.诚信为本

9.在金融市场中，下列哪项属于金融衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.现金

10.根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银行业金融机构应当遵守哪些基本原则？()

A.安全稳健经营

B.客户至上

C.公平竞争

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人具有良好的财务状况

C.发行人有明确的投资计划

D.发行人必须注册成立满3年

12.职业道德规范中，从业人员在处理业务时应遵循的原则包括哪些？()

A.诚实信用

B.公正处理业务

C.保守客户秘密

D.提高业务水平

13.在反洗钱工作中，金融机构应当采取哪些措施？()

A.建立健全反洗钱内部控制制度

B.对客户进行身份识别和尽职调查

C.对可疑交易进行报告

D.定期进行反洗钱培训

14.以下哪些属于财务报表审计的目标？()

A.评估财务报表的公允性

B.识别财务报表中的重大错报

C.提供财务报表的真实性保证

D.提供财务报表的合规性保证

15.在证券市场中，以下哪些行为可能构成操纵市场？()

A.利用虚假信息影响股价

B.在不同账户之间进行交易以制造交易量

C.上市公司发布误导性信息

D.投资者通过公开信息作出投资决策

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须向投资者披露的信息包括公司的财务状况、经营成果和重大诉讼等信息，这些信息应当在发行证券的文件中披露，并保证其真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。这一规定体现了证券发行中的______原则。

17.职业道德规范中，客户至上原则要求从业人员在处理业务时，应当将______利益放在首位，公平对待所有客户。

18.在反洗钱工作中，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，对客户进行______，对可疑交易进行报告，并定期进行反洗钱培训。

19.财务报表审计的目的是为了对财务报表的公允性进行评估，以提供______保证。

20.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的业务范围包括证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券自营等，其中，证券承销与保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券，并对其发行文件的真实性、准确性、完整性进行______。

四、判断题(共5题)

21.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司可以接受投资者的全权委托，直接决定投资者的证券买卖行为。()

A.正确B.错误

22.职业道德规范中，保密原则要求从业人员在任何情况下都不得泄露客户信息。()

A.正确B.错误

23.反洗钱工作主要由中国人民银行负责，金融机构在反洗钱工作中的责任相对