金融服务合同协议（2025年投资咨询）.docxVIP

金融服务合同协议（2025年投资咨询）

甲方（咨询方）：[公司全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

统一社会信用代码：[代码]

住所：[公司地址]

联系电话：[公司电话]

电子邮箱：[公司邮箱]

乙方（客户方）：[姓名/公司全称]

身份证号/统一社会信用代码：[号码]

住所：[地址]

联系电话：[电话]

电子邮箱：[邮箱]

鉴于：

甲方拥有合法的金融投资咨询业务资质，并愿意根据乙方的需求提供专业的投资咨询服务；乙方希望获得甲方的专业投资咨询服务以辅助其投资决策。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规，甲乙双方经友好协商，在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，就投资咨询服务事宜，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意向乙方提供投资咨询服务，包括但不限于：

（1）了解并评估乙方的风险承受能力、财务状况、投资目标及经验；

（2）基于乙方情况，提供市场趋势分析、行业研究及投资产品信息；

（3）根据乙方目标和风险承受能力，提供具体的投资组合建议或投资产品选择建议；

（4）定期（[例如：每季度/每月]）向乙方提供投资市场回顾、账户表现分析及后续投资建议；

（5）解答乙方在投资过程中提出的咨询问题；

（6）甲方承诺其提供的投资建议基于客观分析，并力求独立客观，但不保证建议一定实现预期收益。

1.2甲方提供的服务方式包括但不限于[例如：书面报告、电子邮件、电话会议、视频会议或面对面会议]。

1.3本合同项下的投资咨询服务自[起始日期]起生效，服务期限为[期限，例如：一年]，自[终止日期]止。服务期限届满前[例如：三个月]，如双方无书面异议，本合同可自动续期[续期期限，例如：一年]，续期次数不限/最多续期[次数]次。

第二条双方权利与义务

2.1甲方的权利与义务：

（1）甲方有权按照本合同约定收取服务费用；

（2）甲方有权要求乙方提供真实、准确、完整的个人身份信息、财务信息、投资偏好等资料，并确保资料的合法性；

（3）甲方应勤勉尽责，基于其专业能力为乙方提供合理、可行的投资建议，并确保建议与乙方的风险承受能力及投资目标相匹配；

（4）甲方应遵守所有适用于其业务的法律法规、监管要求及行业自律规范，特别是关于投资顾问业务的规定；

（5）甲方应妥善保管乙方信息，对其在服务过程中获悉的乙方商业秘密和个人隐私承担保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；

（6）除非因乙方故意或重大过失导致损失，或法律、法规另有规定，甲方不对基于其投资建议而导致的任何投资损失承担赔偿责任；

（7）甲方应向乙方充分揭示其推荐投资产品或策略相关的风险。

2.2乙方的权利与义务：

（1）乙方有权获得本合同约定的投资咨询服务；

（2）乙方有权了解甲方的资质及其提供服务的依据；

（3）乙方应如实、完整地提供本合同第一条1.1款要求的资料，并对资料的真实性、准确性和完整性负责；

（4）乙方应按照本合同约定及时足额支付服务费用；

（5）乙方应遵守甲方的合理指示，配合完成必要的尽职调查或合规流程；

（6）乙方应对其根据甲方建议做出的具体投资决策承担责任，甲方不对该等决策的后果负责；

（7）乙方应配合甲方的保密义务，对在合作过程中获悉的甲方未公开信息及商业秘密承担保密义务。

第三条服务费用与支付

3.1本合同项下的服务费用采用[例如：固定费/按资产规模费/AUM费/按时费]方式收取。具体费率标准为：[详细说明费率，例如：固定费用为人民币[金额]元/年；或年费率为基础费率[百分比]%，超出[金额]元资产部分费率为[百分比]%]。

3.2服务费用[例如：按季度/按年]结算。甲方应在每个结算周期结束后[例如：十]个工作日内，向乙方提供费用账单，乙方应在收到账单后[例如：十五]个工作日内支付该结算周期内的服务费用。

3.3支付方式：乙方应将服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户行：[银行名称及支行]

账户名称：[公司全称]

账号：[银行账号]

3.4所有费用均以人民币结算。如费用涉及税费，由[甲方/乙方]承担[具体税种名称]。

第四条风险揭示与告知

4.1甲方应在本合同签订前及提供服务过程中，向乙方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险以及投资组合集中度风险等。乙方确认已充分理解并知悉上述风险，并自愿承担投资决策可能带来的一切后果。

4.2甲方应使用经中国证监会等监管机构认可的风险评估工具对乙方进行风险承受能力评估，评估结果作为提供投资建议的重要参