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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5
【答案】：C
2、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
【答案】：C
3、李某获得从业资格考试合格证明。2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司（）。
A.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向期货业协会报告
B.应当立即解聘钱某
C.应该将该事项在自己的网站上公告
D.应当在知悉钱某被调查之日起10个工作日内向证监会派出机构报告
【答案】：A
4、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会
【答案】：A
5、下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证监会期货部
【答案】：A
6、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。
A.全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征
B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适--3性标准要求
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
【答案】：B
7、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
【答案】：D
8、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A.银行
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证券监督管理委员会
【答案】：C
9、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.中国期货业协会
C.公司董事会
D.公司住所地期货交易所
【答案】：A
10、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。
A.接到注销申请的三天内
B.接到申请的次日
C.接到注销申请的一周内
D.当日
【答案】：D
11、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员
【答案】：A
12、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。
A.1/3；2/3
B.1/2；1/3
C.1/2；2/3
D.1/3；1/3
【答案】：C
13、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国家外汇管理局
D.商务部
【答案】：B
14、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
【答案】：B
15、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。
A.本公司的研究报告
B.合法取得的研究报告
C.相关行业信息资料
D.未公开发布的相关信息
【答案】：D
16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
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