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金融投资咨询服务合同协议2025年

甲方（顾问方）：[法定全称]，注册地址：[注册地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]，联系电话：[电话号码]。

乙方（客户方）：[姓名/名称]，住所/注册地址：[住所/注册地址]，联系人：[姓名]，联系电话：[电话号码]。

鉴于甲方具备提供金融投资咨询服务的资质和能力，愿意根据乙方的要求提供相关服务；乙方愿意根据自身情况，在了解并接受甲方服务内容及风险的基础上，聘请甲方提供金融投资咨询服务。根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务定义与范围

甲方同意向乙方提供金融投资咨询服务。服务内容包括但不限于：依据乙方提供的财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，进行投资分析；基于市场研究和专业判断，为乙方提供资产配置建议、投资组合策略建议、特定金融产品分析及投资观点等；向乙方说明相关投资风险，进行风险揭示；并根据乙方需求，提供其他相关的投资咨询支持。甲方提供的服务仅为建议性质，不构成对任何具体投资产品或交易行为的指令，乙方拥有独立的投资决策权和交易执行权。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

2.1.1有权要求乙方提供真实、准确、完整的个人/公司财务报表、投资经历、风险偏好说明及其他相关资料，并确保信息的持续更新。

2.1.2有权根据乙方提供的信息和自身的专业能力，按照约定提供投资咨询服务。

2.1.3有权按照本协议约定向乙方收取咨询费用。

2.1.4有权了解乙方的投资决策过程，但无权干涉乙方做出最终投资决定。

2.1.5有权要求乙方配合完成必要的服务沟通与确认。

2.2甲方的义务：

2.2.1应基于乙方提供的资料和自身专业能力，本着勤勉尽责、审慎合理的原则，提供符合乙方需求的、专业的投资建议。

2.2.2应在提供服务前，向乙方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等，并确保乙方理解风险性质。

2.2.3应遵守国家有关金融投资咨询服务的法律法规、行业规范及职业道德，维护客户的合法权益，避免利益冲突。如发生或可能发生利益冲突，应立即告知乙方并采取有效措施消除或缓解。

2.2.4应对在合作过程中从乙方获取的个人信息、财务信息等商业秘密承担保密义务。未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。保密义务在本协议终止后持续有效。

2.2.5应保持必要的专业胜任能力，持续学习金融投资知识，提升服务质量。

2.2.6应按照约定向乙方提供服务报告、市场分析或其他约定的沟通材料。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

3.1.1有权获得本协议约定的、符合资质要求的金融投资咨询服务。

3.1.2有权要求甲方解释投资建议的依据、理由及相关的投资风险。

3.1.3有权在充分了解信息的基础上，自主做出投资决策并执行交易。

3.1.4有权监督甲方的服务过程，对服务质量提出意见。

3.2乙方的义务：

3.2.1应如实、完整地提供个人/公司的财务状况、投资经验、风险偏好等信息，并对信息的真实性、准确性、完整性负责，并保证信息的持续更新。

3.2.2应按照本协议约定按时足额支付咨询费用。

3.2.3应根据甲方的建议，结合自身判断，独立做出投资决策并负责执行相关投资交易。

3.2.4应及时向甲方反馈其投资情况、重大财务变动或其他可能影响投资决策的信息。

3.2.5应理解并确认已充分知悉并愿意承担投资决策可能带来的所有投资风险和投资损失。

第四条服务费用与支付

4.1本协议项下的服务费用采用[选择一项并填写，如：固定月费/年费/按咨询次数收费/按管理资产规模比例收费]模式。

4.2具体费用标准为：[详细列出费用金额或计算方式]。

4.3支付方式：乙方应通过银行转账等方式，在[约定支付周期，如：每月/每季/每年结束后的X日内/每次服务完成后]将费用支付至甲方指定的以下银行账户：

开户名：[甲方账户名]

开户行：[甲方开户银行]

账号：[甲方银行账号]

4.4如乙方逾期支付费用，每逾期一日，应按逾期金额的[约定比例，如：万分之五]向甲方支付违约金。逾期超过[约定天数，如：三十]日，甲方有权暂停服务或单方解除本协议，并要求乙方支付全部应付费用及违约金。

第五条风险揭示与承担

5.1甲方已按照法律法规和行业规范的要求，向乙方充分揭示了投资风险。乙方确认已阅读、理解并充分知悉所有相关风险揭示内容。

5.2甲方明确告知乙方，