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年期货从业资格之期货法律法规练习题(二)及答案

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.某期货公司员工张某因工作需要，需要了解期货交易的相关法律法规。以下哪一项不属于期货交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.隐私原则

2.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当在其网站和营业场所公告下列哪项内容？()

A.期货交易所的规章制度

B.期货交易规则

C.期货交易价格

D.期货交易员名单

3.期货保证金安全存管监控机构的主要职责是？()

A.制定期货交易规则

B.监督期货市场运行

C.管理期货保证金

D.仲裁期货纠纷

4.某投资者在期货交易中因违反交易规则被期货交易所处以罚款。下列关于罚款执行的表述，正确的是？()

A.投资者可以要求期货交易所退还罚款

B.期货交易所可以在交易所以外的地方执行罚款

C.投资者应当在规定的时间内缴纳罚款

D.期货交易所可以不经过投资者同意就执行罚款

5.根据《期货交易管理条例》，期货公司应当对客户的交易结算单实行？()

A.保密

B.公开

C.公示

D.通报

6.某期货公司在未取得相关许可证的情况下开展期货交易活动，下列关于该行为的处罚，正确的是？()

A.警告并处以罚款

B.没收违法所得并处以罚款

C.没收违法所得并吊销许可证

D.刑事处罚

7.期货公司从事资产管理业务，下列哪项不属于其应遵守的规定？()

A.不得使用客户资金进行交易

B.应当向客户披露资产管理计划的风险

C.可以承诺保本保收益

D.应当制定风险管理措施

8.某期货公司员工在执行职务过程中泄露客户信息，下列关于该行为的处罚，正确的是？()

A.警告并处以罚款

B.没收违法所得并处以罚款

C.没收违法所得并吊销许可证

D.刑事处罚

9.根据《期货交易管理条例》，期货交易所以其全部财产承担民事责任，下列关于该规定的表述，正确的是？()

A.期货交易所的民事责任限于其净资产

B.期货交易所的民事责任限于其注册资本

C.期货交易所的民事责任限于其保证金

D.期货交易所的民事责任以其全部财产承担

10.某期货公司因违反期货交易规则被监管部门责令改正。下列关于改正措施的表述，正确的是？()

A.期货公司可以不进行改正

B.期货公司应当在规定的时间内改正

C.期货公司可以不向监管部门报告改正情况

D.期货公司改正后无需接受监管部门的检查

二、多选题(共5题)

11.期货交易中，以下哪些行为属于操纵期货交易价格？()

A.编造并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行交易

C.以低于市场价格的委托价格大量买入合约

D.在期货合约价格有重大变动的情形下，大量卖出合约

12.期货公司应当对哪些客户信息进行保密？()

A.客户的账户信息

B.客户的联系方式

C.客户的交易记录

D.客户的资产状况

13.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当履行以下哪些职责？()

A.制定期货交易规则

B.组织期货交易

C.监督期货交易

D.对期货交易进行结算

14.期货保证金安全存管监控机构的主要职责包括哪些？()

A.监督期货保证金安全存管制度

B.监督期货交易资金流向

C.提供期货保证金安全存管服务

D.公布期货市场信息

15.期货公司开展资产管理业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.向客户充分披露资产管理计划的风险

B.不得使用客户资金进行交易

C.制定风险管理措施

D.保证客户资产的安全

三、填空题(共5题)

16.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当在其网站和营业场所公告期货交易规则和下列哪项内容？

17.期货交易保证金制度的核心是确保期货合约的？

18.期货公司应当按照规定为客户申请、注销？

19.期货公司从事资产管理业务，其资产应当与公司的自有资产？

20.期货公司及其从业人员在从事期货业务过程中，不得泄露或者利用？

四、判断题(共5题)

21.期货交易实行集中竞价交易制度，期货价格由市场供求关系形成。()

A.正确B.错误

22.期货公司接受客户委托进行期货交易，不得收取手续费。()

A.正确B.错误

23.期货交易保证金制度可以降低交易风险，保障期货市场的稳定。()

A.正确B.错误

24.期货公司员工在离职后，不得从事与原公