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基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的信息披露义务主要包括哪些方面？()

A.基金募集信息披露

B.基金运作信息披露

C.基金投资信息披露

D.以上都是

2.基金管理公司高级管理人员违反职业道德的行为包括哪些？()

A.滥用职权

B.操纵市场

C.侵占公司财产

D.以上都是

3.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的基本信息

B.基金产品的风险等级

C.基金管理人的信息

D.以上都是

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金财产安全

C.审计基金财务报告

D.决定基金投资策略

5.基金管理公司应当建立健全哪些制度来确保合规运营？()

A.内部控制制度

B.风险控制制度

C.信息披露制度

D.以上都是

6.基金销售人员在销售基金产品时，不得做出哪些承诺？()

A.保证基金收益

B.保证基金本金安全

C.保证基金赎回时间

D.以上都是

7.基金合同中应当包含哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标

C.基金的管理方式

D.以上都是

8.基金管理公司进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.效益最大化原则

C.合规性原则

D.以上都是

9.基金投资者在购买基金产品时，应当关注哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.以上都是

10.基金管理公司应当如何处理投资者的投诉？()

A.建立投诉处理机制

B.及时回应投资者的投诉

C.保护投资者的合法权益

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售过程中，以下哪些行为是禁止的？()

A.向投资者承诺收益

B.误导投资者

C.妨碍其他销售人员的工作

D.未经投资者同意泄露其个人信息

12.基金管理公司内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.人力资源管理制度

D.监事会制度

13.基金托管人在履行职责时，应当遵守哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国商业银行法》

C.《基金合同》

D.《基金托管协议》

14.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

15.基金管理公司进行投资决策时，应当考虑哪些因素？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.经济政策

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的内部控制制度应当遵循的原则包括：

17.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露的信息包括：

18.基金托管人应当履行的职责包括：

19.基金管理人的信息披露义务包括：

20.基金职业道德的核心是：

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金投资决策过程中，可以不遵循基金合同约定的投资策略。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以以任何方式向投资者承诺基金产品的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人有权随时查阅基金管理人的投资决策记录。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司的高级管理人员离职后，不得在基金行业从事任何与原工作相关的工作。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员的薪酬可以完全与销售业绩挂钩，不考虑其职业道德表现。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金投资决策过程中应当遵循的原则。

27.为什么基金托管人对基金资产的安全性和合规性负有重要责任？

28.在基金销售过程中，如何避免误导投资者的行为？

29.基金管理公司如何建立健全内部控制制度？

30.基金投资者在选择基金产品时，应当考虑哪些因素？

基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人的信息披露义务包括基金募集信息披露、基金运作信息披露和基金投资信息披露等多个方面，因此正确答案是D。

2.【答案】D

【解析】基金管理公司高级管理人员