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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1330

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司高级管理人员违反规定进行利益输送的，应当承担何种责任？()

A.警告

B.记过

C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.撤销任职资格，并处以罚款

2.基金销售机构在进行基金宣传推介时，下列哪项行为是合法的？()

A.对基金业绩进行虚假宣传

B.使用与实际不符的基金评级

C.公开承诺基金收益

D.提供基金产品比较分析

3.基金托管人违反规定，未履行对基金财产的保管职责的，应当承担何种法律责任？()

A.警告

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.撤销任职资格，并处以罚款

D.取消基金托管资格

4.基金管理公司聘请境外机构担任基金管理人的，应当符合哪些条件？()

A.境外机构具有5年以上基金管理经验

B.境外机构具有健全的内部控制制度

C.境外机构具有良好财务状况

D.以上所有条件

5.基金从业人员在处理客户关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公正、公平、公开

B.诚实守信、勤勉尽责

C.专业审慎、客户至上

D.以上所有原则

6.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.误导投资者购买不适合其风险承受能力的基金产品

B.向投资者提供虚假的基金业绩数据

C.公开承诺基金收益

D.向投资者提供基金产品比较分析

7.基金管理公司的高级管理人员违反规定，擅自变更基金合同重要内容的，应当承担何种责任？()

A.警告

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.撤销任职资格，并处以罚款

D.取消基金管理资格

8.基金从业人员在执业过程中，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.保守客户秘密

B.公平对待所有客户

C.接受客户馈赠的礼品

D.诚实守信，勤勉尽责

9.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.向投资者提供虚假的基金业绩数据

B.误导投资者购买不适合其风险承受能力的基金产品

C.公开承诺基金收益

D.向投资者提供基金产品比较分析

10.基金托管人在履行职责时，下列哪项行为是合法的？()

A.未按照规定保管基金财产

B.擅自使用基金财产

C.严格按照基金合同规定保管基金财产

D.未及时向基金管理人报告基金财产变动情况

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的职责包括以下哪些？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.保管基金财产

12.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守以下哪些规定？()

A.公开披露基金信息

B.确保销售文件的真实性、准确性、完整性

C.遵守销售适用性原则

D.不得进行虚假或误导性宣传

13.基金从业人员在执业过程中，以下哪些行为属于职业道德规范的要求？()

A.诚实守信，勤勉尽责

B.专业审慎，保护投资者利益

C.公正廉洁，公平对待所有客户

D.保守客户秘密，维护客户合法权益

14.基金托管人在履行职责时，应具备以下哪些条件？()

A.具有良好的社会信誉和经营业绩

B.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

C.具有足够的熟悉基金业务的专业人员

D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施

15.基金销售适用性原则包括以下哪些方面？()

A.基金产品与投资者风险承受能力相适应

B.基金产品与投资者投资目标相适应

C.基金产品与投资者投资期限相适应

D.基金产品与投资者流动性需求相适应

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当建立健全内部控制制度，保证其经营活动符合法律法规的要求，并防范和制止不正当行为。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示投资风险，并要求投资者签署《基金投资风险提示书》。

18.基金托管人应当履行对基金财产的保管职责，包括安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、对所托管的不同基金财产分别设置账户等。

19.基金从业人员在执业过程中，应当遵守职业道德规范，包括诚实守信、勤勉尽责、专业审慎、客户至上等原则。

20.基金销售适用性原则要求基金销售机构应当根据投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限和流动性需求等因素，向投资者推荐合适的基金产品。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的高级管理人员违反规定，可以同时处以撤销任职资格和罚款。()

A.正确