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在银行法律合规管理培训班上的发言讲话

提纲

各位领导、各位同事，大家下午好

今天，我们为期三天的法律合规管理培训就要结束了。为了促进我行各级机构的依法、稳健经营，推动全行依照商业银行**体制规范运行，20**年被定为我们全行“法律合规管理年“。本次培训，是我行“法律合规管理年“建设的重要内容，也是我们各分行下一阶段法律合规管理工作开展的一次指引o

在这三天的时间里，总行风险**部党总为我们本次法律合规管理培训做了开班讲话，来自银行监管部门和金融同业的老师给我们讲解了银行风险****的监管要求和实践经验，启发了我们下一步深化开展风险法律合规管理工作的思路，同时也说明在202*年我行各级机构全面转型的新形势下，风险****不仅重要而且迫切，更需要在以往工作取得的进步和成绩上，再上一个新台阶，将我们20**年的建设工作持续深入推进。在这三天的时间里，还有来自我们总行风险**部的同事就第一季度20**年建设活动开展情况进行了回顾和分析,就下一阶段小额信贷**评价、机构**评价、**事务“四项办法“实施等几项“20**年“建设重要工作作了安排部署，各位分行同事对下一阶段******工作有了更加清晰明确的认识和工作方向，可以说本次培训基本上达到了预期的目的。

第二季度，是我们全行“法律合规管理年“建设的关键阶段，时间紧、任务重，需要各分行合理安排，周密规划，细化活动方案，明确部门分工，务必把我们“20**年“各项关键工作落到实处，取得预期效果。以下，结合我们本次培训及讨论的情况，对各分行下一阶段的法律合规管理*年工作作以下几点提示：

1.精心组织实施，抓好法律合规管理年的工作方案落实

第二阶段是核心活动集中开展的阶段，也是“20**年“活动最为重要和关键的阶段，各分行首先应进一步提高对第二阶段活动重要性的认识，统一思想和工作节奏，与总行工作方案保持一致，克服畏难情绪，细化总行的工作方案，并精心组织实施，抓好20**年工作方案的落实，打好第二季度这一重要阶段攻坚战。

重点说一下三项评价。本次培训作为我们20**年建设的重要内容之一，也是下一阶段20**年建设活动的一次工作指引，我们总行有关同事已经结合第一阶段20**年工作的开展情况，详细讲解了机构**评价和小额信贷**评价的评价指标和评价方法，再次明确了评价内容，统一了评价标准，各分行风险**部门应充分利用各种工作方式，确保各分支机构各部门应指定专人负责“三项评价“的自评和复评工作，在总行“三项评价“基本评价原则和标准的框架内，结合辖区实际情况，扎实开展评价活动。做到评价工作“不流于形式“、“不打折扣“、“不掩盖真实情况“，提高评价工作质量。

2,突出重点，做出特色，强化活动效果

依照总行“20**年“的活动方案，一共布置了三项评价、四个办法、十六项活动，工作任务非常繁重。需要各分行结合本行的重点问题,特色问题，在全面完成总行布置工作的同时，做出本分行****特色，强化****活动服务于业务发展、稳健经营的活动效果，切实发挥咱们风险****条线的作用。从第一阶段“20**年“的活动情况来看，很多省分行在总行方案的基础上，根据本省的实际需要和可获得的**资源，在学习、宣传、反洗钱、小额信贷**评价准备等方面突出重点，做出了本行的特色。第二阶段，我们“20**年“的各项活动逐步进入了实质性实施阶段，是我们20**年能否取得预期效果的关键时期，希望各省能够继续充分发挥本行工作的主动性，积极争取可以获得的各种**资源，讲求工作的策略方法，突出工作重点，做出本行特色，使我们20**年的建设能够收到实实在在的活动效果。

3.加强经验总结交流，提高**水平

“20**年“的建设，是对我们全行风险**条线的**能力的巨大考验。在我们全行各级机构刚刚完成转型，百业待兴的时候，如何适时在全行的组织、制度、文化建设中融入风险****的元素，争取有限的**资源在风险**领域的配置，在一定程度上还取决于咱们工作的组织、规划、实施能力。从第一季度的工作情况来看，很多分行在“20**年“的建设活动中，还是做出了本行的特点，在工作方法、工作策略、工作组织方面，有很多值得大家分享和借鉴的模式和经验，包括各一级分行下辖的分支机构，也有很多很好的思路和想法，所以在此建议大家及时进行分阶段小结，广开言路，利用各种机会和工具，开展形式多样的辖内、省际分行的经验交流，例如大家的qq群、电话、培训、会议、简报、专刊等方式，总行也会在20**年简报，工作专刊及通报中及时总结推广各分行的经验性做法，提高我们各分行的**水平，推动我们20**年的各项建设活动更加有质量、有效率地顺利推进。

在本次培训过程中，我破门收到了许多活动开展的良好建议，获取了很多活动开展的良好经验，了解到了活动方案和活动实施中存在的诸多问题，特别是针对小额贷款业务**