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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷814

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理公司可以发行哪种类型的基金？()

A.交易型开放式指数基金

B.封闭式基金

C.混合型基金

D.专项资产管理计划

2.基金从业人员的职业道德规范中，下列哪项不属于职业行为准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.股东利益优先

3.基金管理人在进行信息披露时，以下哪项不属于信息披露义务？()

A.公布基金净值

B.提供基金合同

C.发布投资策略

D.保守投资秘密

4.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项行为是不当的？()

A.客观介绍基金产品

B.强调基金过往业绩

C.提供投资建议

D.告知投资者基金风险

5.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.监督基金管理人的投资运作

C.负责基金份额登记

D.组织基金份额申购和赎回

6.基金管理人应当建立健全哪些制度以保护基金份额持有人的合法权益？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.以上都是

7.基金管理人的合规管理部门负责以下哪项工作？()

A.制定基金产品销售策略

B.监督检查公司各项业务活动是否符合法律法规和公司制度

C.负责基金产品的研发

D.执行投资决策

8.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项不属于客户适当性原则的要求？()

A.了解客户的风险承受能力

B.提供适合客户风险承受能力的基金产品

C.误导客户购买高风险产品

D.告知客户基金产品的风险

9.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.风险控制原则

C.客户至上原则

D.以上都是

10.基金从业人员在处理与客户的利益冲突时，以下哪项做法是正确的？()

A.忽略客户利益，优先考虑自身利益

B.公开透明，公平对待所有客户

C.利用客户信息为自己谋取私利

D.隐瞒信息，误导客户

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的合规风险？()

A.法规变更风险

B.操作风险

C.信用风险

D.市场风险

12.基金销售人员在与客户沟通时，应遵循哪些原则？()

A.客户至上

B.诚信透明

C.尊重客户

D.专业谨慎

13.基金管理人的内部控制包括哪些方面？()

A.组织结构控制

B.风险管理控制

C.投资决策控制

D.信息披露控制

14.以下哪些行为属于基金管理人的信息披露违规行为？()

A.未按期披露基金净值

B.披露虚假信息

C.隐瞒重要信息

D.未按规定披露重大事件

15.基金从业人员的职业道德规范主要包括哪些内容？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.专业审慎

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当自募集期限届满之日起______日内聘请法定验资机构验资，并向中国证监会提交验资报告和其他规定的相关文件。

17.基金管理人的董事、监事和高级管理人员应当具备相应的任职资格，具体任职资格的要求由中国证监会规定，其中高级管理人员包括______、总经理和副总经理等。

18.基金管理人的内部控制制度应当符合______、风险控制、投资决策和信息披露等要求。

19.基金销售人员在向客户销售基金产品时，应当向客户充分揭示基金产品的______和风险，并按照规定程序处理客户信息。

20.基金管理人的信息披露义务包括向投资者披露基金份额净值、基金合同、招募说明书等信息，信息披露应当遵循______、真实、准确、完整、及时的原则。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅需要满足法律法规的要求。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金的过往业绩来吸引投资者。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的合规管理部门可以不参与公司日常业务活动的监督。()

A.正确B.错误

24.基金销售人员在向客户销售基金产品时，可以隐瞒基金产品的风险。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露应当完全由基金管理人自主决定，不受任何外部监管。()

A.正确