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咨询服务协议书(证券投资)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据咨询服务协议书，证券投资顾问的主要职责是什么？()

A.代客户进行证券交易

B.为客户提供投资建议

C.管理客户的投资组合

D.为客户承担投资风险

2.在咨询服务协议书中，投资顾问的保密义务通常包括哪些内容？()

A.不得向客户泄露投资策略

B.不得向他人透露客户信息

C.不得泄露投资组合的详细信息

D.以上都是

3.以下哪项不属于咨询服务协议书中规定的客户权利？()

A.要求投资顾问提供投资建议

B.要求退还服务费用

C.要求投资顾问定期汇报投资情况

D.要求投资顾问停止提供投资服务

4.咨询服务协议书中，投资顾问对投资建议的法律责任如何界定？()

A.投资顾问对任何投资损失都承担法律责任

B.投资顾问对合理范围内的投资建议不承担法律责任

C.投资顾问对任何投资损失都无需承担法律责任

D.投资顾问对投资结果承担无限责任

5.在咨询服务协议书中，如客户未按照投资顾问建议进行投资，责任归属如何？()

A.客户自行承担责任

B.投资顾问承担责任

C.双方共同承担责任

D.由第三方承担责任

6.咨询服务协议书中，服务费用通常是如何计算的？()

A.按固定金额收取

B.按投资额的百分比收取

C.按客户收益的百分比收取

D.以上均可

7.以下哪项不属于咨询服务协议书中的终止条款？()

A.客户可以随时终止服务

B.投资顾问可以因客户违约终止服务

C.投资顾问可以因自身原因终止服务

D.投资顾问需向客户支付赔偿金

8.咨询服务协议书中，争议解决方式有哪些？()

A.协商解决

B.仲裁解决

C.诉讼解决

D.以上都是

9.在咨询服务协议书中，投资顾问对市场风险有何告知义务？()

A.告知客户投资可能存在的风险

B.建议客户分散投资以降低风险

C.保证客户投资一定盈利

D.告知客户投资无风险

10.咨询服务协议书中，客户变更投资需求的通知期限是多久？()

A.即时通知

B.工作日2天内通知

C.工作日5天内通知

D.协议约定

二、多选题(共5题)

11.在证券投资咨询服务中，以下哪些行为可能构成违反咨询服务协议？()

A.投资顾问未按照客户要求提供投资建议

B.投资顾问泄露客户个人信息

C.客户未按照投资顾问建议进行投资

D.投资顾问未经客户同意擅自调整投资组合

12.咨询服务协议书中，以下哪些内容通常会被明确规定？()

A.服务费用及支付方式

B.投资顾问的责任和义务

C.客户的权利和义务

D.争议解决机制

13.以下哪些情况可能导致咨询服务协议终止？()

A.客户主动提出终止服务

B.投资顾问因客户违约而终止服务

C.投资顾问因自身原因终止服务

D.协议约定的其他终止条件

14.在证券投资咨询服务中，以下哪些风险需要向客户进行充分告知？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

15.咨询服务协议中，以下哪些条款可能涉及保密协议？()

A.投资策略的保密

B.客户信息的保密

C.投资业绩的保密

D.以上都是

三、填空题(共5题)

16.咨询服务协议书中明确规定，投资顾问有责任在[]个工作日内向客户提交投资报告。

17.根据咨询服务协议书，若客户选择[]终止服务，应提前通知投资顾问。

18.在证券投资咨询服务中，[]是投资顾问的基本义务，旨在保护客户的利益。

19.咨询服务协议书通常规定，投资顾问需在[]的情况下对客户承担相应责任。

20.若客户对投资顾问的服务不满意，[]是解决争议的常用途径。

四、判断题(共5题)

21.在证券投资咨询服务中，投资顾问对客户的投资决策负有完全责任。()

A.正确B.错误

22.咨询服务协议书中的保密条款仅限于保护客户个人信息。()

A.正确B.错误

23.若客户未按照投资顾问的建议进行投资，投资顾问无需承担责任。()

A.正确B.错误

24.咨询服务协议书一旦签订，双方均不得随意更改服务内容。()

A.正确B.错误

25.在证券投资咨询服务中，投资顾问有义务为客户保守所有投资秘密。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.咨询服务协议