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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1438

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的基金托管部门应当具备哪些条件？()

A.具有健全的内部控制制度

B.具有完善的基金托管业务流程

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和信息技术系统

D.以上都是

2.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金份额发售公告

B.基金合同、招募说明书等文件

C.基金净值公告

D.以上都是

3.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.建立健全的投诉处理机制

B.及时、公正地处理投资者投诉

C.对处理结果进行记录和保存

D.以上都是

4.基金管理人的基金投资运作应当符合哪些原则？()

A.公平公正原则

B.风险控制原则

C.专业化原则

D.以上都是

5.基金管理人的基金托管部门应当对哪些事项进行监督？()

A.基金投资运作

B.基金份额发售和赎回

C.基金资产核算和估值

D.以上都是

6.基金管理人的基金投资组合应当符合哪些要求？()

A.不得投资于禁止投资的证券品种

B.保持投资组合的合理分散

C.遵守基金合同约定的投资限制

D.以上都是

7.基金管理人的基金投资决策应当遵循哪些原则？()

A.风险收益平衡原则

B.短期收益最大化原则

C.长期稳健增值原则

D.以上都是

8.基金管理人的基金投资应当如何控制风险？()

A.建立健全的风险管理体系

B.定期进行风险评估和压力测试

C.采取有效措施控制风险敞口

D.以上都是

9.基金管理人的基金托管部门应当对基金资产进行哪些操作？()

A.基金资产保管

B.基金资产清算和交收

C.基金资产估值和核算

D.以上都是

10.基金管理人的基金投资决策应当如何进行？()

A.依据基金合同和招募说明书进行

B.经过充分的研究和分析

C.遵守法律法规和业务规范

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，以下哪些文件是必须披露的？()

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金托管协议

D.管理人招募说明书

12.以下哪些行为属于基金管理人的合规风险？()

A.违反基金合同约定

B.违反法律法规

C.内部控制不完善

D.投资决策失误

13.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场趋势

B.投资者需求

C.基金资产规模

D.投资组合的流动性

14.基金管理人的基金托管部门在履行职责时，以下哪些行为是正确的？()

A.严格按照基金合同和法律法规执行

B.定期对基金资产进行盘点

C.及时向管理人报告基金资产变动情况

D.对基金投资决策进行监督

15.以下哪些情况可能导致基金管理人的流动性风险？()

A.市场流动性不足

B.投资者集中赎回

C.基金投资组合结构不合理

D.管理人资金链断裂

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基金托管部门应当设立专门的基金托管部门，负责基金资产的保管和清算，并定期向基金管理人报告基金资产变动情况。

17.基金管理人的基金投资决策应当遵循风险收益平衡原则，并保持投资组合的合理分散，以降低投资风险。

18.基金管理人的基金投资组合应当符合基金合同约定的投资限制，不得投资于禁止投资的证券品种。

19.基金管理人的基金投资决策应当经过充分的研究和分析，确保投资决策的科学性和合理性。

20.基金管理人的信息披露义务包括基金份额发售公告、基金合同、招募说明书等文件，以及基金净值公告等内容。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在基金募集过程中，可以向投资者承诺保底收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的基金托管部门可以对基金的投资决策进行最终审核。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的基金投资组合可以在不遵守基金合同约定的情况下进行调整。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的基金投资决策应当以市场趋势为唯一参考。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的基金托管部门不需要对基金的投资风险进行评估。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金募集过程中应履行的信息披露义务。

27.