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2025年金融投资咨询服务协议协议

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据2025年金融投资咨询服务协议，以下哪项不是服务范围？()

A.投资组合的构建与调整

B.财务风险评估

C.市场趋势预测

D.法律咨询

2.协议中规定，服务费用按季度支付，以下哪种说法是正确的？()

A.服务费用每月支付

B.服务费用按年度支付

C.服务费用按季度支付

D.服务费用一次性支付

3.若客户要求终止服务，以下哪种情况协议中未明确规定？()

A.客户不满意服务质量

B.服务顾问发生重大变更

C.市场环境发生重大变化

D.客户公司内部调整

4.以下哪项不属于服务顾问的义务？()

A.定期向客户汇报投资情况

B.遵守相关法律法规

C.接受客户无理要求

D.保护客户隐私

5.在服务期间，以下哪种情况会导致服务合同自动终止？()

A.客户支付了全部服务费用

B.双方同意终止合同

C.服务顾问离职

D.客户未按时支付服务费用

6.服务顾问提供的服务以何种形式进行？()

A.面对面咨询

B.语音通话

C.电子邮件

D.以上都是

7.以下哪项不是客户需提供的信息？()

A.投资目标和风险承受能力

B.财务状况报告

C.投资历史记录

D.身份证明

8.若客户对服务不满意，以下哪种方式可以提出？()

A.通过电话直接向服务顾问提出

B.通过书面形式向公司提出

C.在社交媒体上公开发表意见

D.通过第三方机构提出

9.协议中规定的保密期限是多久？()

A.服务期间及之后一年

B.服务期间及之后两年

C.服务期间及之后三年

D.服务期间及之后五年

二、多选题(共5题)

10.根据2025年金融投资咨询服务协议，以下哪些属于服务顾问的职责？()

A.定期向客户汇报投资组合表现

B.提供市场趋势分析

C.根据客户需求调整投资策略

D.保密客户个人信息

E.直接参与客户的投资决策

11.以下哪些情况可能触发服务合同的终止？()

A.客户明确要求终止服务

B.服务顾问离职或公司解散

C.客户未按时支付服务费用

D.市场环境发生重大变化，导致服务不再可行

E.客户因个人原因无法继续服务

12.在协议中，以下哪些是客户需要遵守的条款？()

A.提供真实、准确的财务信息

B.按时支付服务费用

C.不得泄露服务顾问的保密信息

D.不得利用服务顾问的内部信息进行交易

E.不得对服务顾问进行无理要求

13.以下哪些是协议中规定的服务费用支付方式？()

A.按季度支付

B.按年度支付

C.按月支付

D.按交易支付

E.一次性支付

14.以下哪些是协议中明确规定的保密内容？()

A.客户的财务状况

B.服务顾问的投资策略

C.双方的协商内容

D.客户的个人信息

E.服务顾问的内部流程

三、填空题(共5题)

15.根据2025年金融投资咨询服务协议，服务费用将按照__支付。

16.若客户对服务顾问的服务不满意，应通过__方式提出。

17.服务顾问在提供服务时，应遵守__，确保客户利益。

18.在服务期间，若客户发生重大财务变动，应__服务顾问。

19.协议中明确，服务顾问对客户的__负有保密义务。

四、判断题(共5题)

20.服务顾问有义务向客户披露所有投资风险。()

A.正确B.错误

21.客户有权随时终止与服务顾问的协议。()

A.正确B.错误

22.服务顾问可以不经客户同意，自行调整投资组合。()

A.正确B.错误

23.客户需承担因市场波动而产生的所有投资损失。()

A.正确B.错误

24.服务顾问需在服务期间保持与客户的沟通，及时更新投资信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：如果客户在服务期间需要调整投资策略，应该如何操作？

26.问：在服务期间，如果市场发生重大变化，服务顾问应采取哪些措施？

27.问：如果服务顾问因个人原因无法继续提供服务，协议将如何处理？

28.问：客户在服务期间，如果需要临时提取资金，应遵循哪些程序？

29.问：如果客户对服务顾问的服务质量有疑问，应该如何解决？

2025年金融投资咨询服务协议协议

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】根据协议，投资咨询服