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2026年法律顾问企业合规风控面试题含答案

一、单选题（共5题，每题2分）

1.某科技公司计划在欧盟市场推出人工智能产品，根据《欧盟人工智能法案》（草案），以下哪项应用属于高风险人工智能系统？

A.智能客服聊天机器人

B.基于用户行为分析的广告推荐系统

C.自动驾驶汽车系统

D.医疗影像诊断辅助工具

2.某制造业企业因环保违规被当地生态环境部门处以罚款，该企业可采取以下哪种方式申请复议？

A.直接向法院提起行政诉讼

B.向作出处罚决定的部门上级机关申请复议

C.先协商解决，再申请复议

D.必须先缴纳罚款再申请复议

3.某金融机构员工利用职务便利获取客户信息用于非法交易，根据《刑法》及相关金融法规，该行为可能构成以下哪种罪名？

A.内幕交易罪

B.非法获取计算机信息系统数据罪

C.商业贿赂罪

D.渎职罪

4.某企业在中国设立子公司，但其股东为外国公司，根据《外商投资法》，以下哪项表述是正确的？

A.子公司必须由中方控股

B.外国股东不得参与公司经营决策

C.子公司需经过商务部审批后方可设立

D.外国股东需在中国设立代表机构

5.某企业因产品缺陷导致消费者受伤，消费者可依法主张哪些权利？

A.仅可要求退货

B.仅可要求赔偿医疗费

C.可要求退货或赔偿损失

D.必须先修理后才能索赔

二、多选题（共5题，每题3分）

1.某医药企业需进行临床试验，根据《药品管理法》及相关法规，以下哪些环节需符合伦理审查要求？

A.研究方案设计

B.受试者知情同意

C.数据统计分析

D.研究成果发布

2.某跨国公司在中国境内进行数据跨境传输，根据《数据安全法》及《个人信息保护法》，以下哪些情形需获得国家网信部门安全评估？

A.向境外提供超过100万个人信息的

B.存在重要数据的跨境传输

C.跨境传输用于商业目的

D.跨境传输用于学术研究

3.某企业因合同纠纷诉诸法院，根据《民事诉讼法》，以下哪些证据可被采纳？

A.当事人自行收集的证人证言

B.经过公证的合同原件

C.电子数据存储的聊天记录

D.未经对方同意拍摄的会议录音

4.某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，根据《证券法》，以下哪些行为属于信息披露违规？

A.未按时披露财务报表

B.未披露关联交易

C.披露内容存在虚假记载

D.披露文件缺少董事签字

5.某企业因安全生产事故导致员工伤亡，根据《安全生产法》，企业需承担哪些法律责任？

A.对事故责任人进行经济处罚

B.赔偿受害者医疗费用

C.被责令停产整顿

D.罚款并追究刑事责任

三、判断题（共5题，每题2分）

1.企业内部合规手册只需制定一份，无需定期更新。

2.员工在离职后仍需遵守竞业限制协议，但无需承担违约责任。

3.根据《反不正当竞争法》，商业贿赂仅指直接给予回扣的行为。

4.企业因疫情影响无法按时缴纳罚款，可申请延期缴纳。

5.个人信息处理需遵循“最小必要”原则，但可不说明具体目的。

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述企业合规管理体系的基本要素。

2.如何防范企业在跨境投资中可能遇到的法律风险？

3.结合《劳动合同法》，说明企业如何有效管理员工离职流程。

五、案例分析题（共2题，每题10分）

1.某电商平台因用户数据泄露被监管部门调查，用户投诉称平台在收集个人信息时未明确告知用途。平台辩称已履行告知义务，但部分用户表示未收到相关通知。分析平台可能面临的法律责任及合规改进措施。

2.某建筑企业因分包商资质不达标导致工程质量问题，引发安全事故。分析企业可能承担的法律责任及预防措施。

答案与解析

一、单选题

1.C

解析：《欧盟人工智能法案》（草案）将人工智能系统按风险等级分类，高风险系统需满足透明度、数据质量、人类监督等要求，自动驾驶汽车系统属于此类。

2.B

解析：《行政处罚法》规定，当事人对行政处罚不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。优先选择行政复议可避免直接进入诉讼程序。

3.B

解析：该行为涉及非法获取计算机信息系统数据，符合《刑法》第285条的规定。内幕交易罪需结合金融信息，商业贿赂需存在贿赂行为。

4.C

解析：《外商投资法》允许外商投资企业自主经营，无需中方控股或设立代表机构，但需符合外资准入政策，部分领域需审批。

5.C

解析：《消费者权益保护法》规定，经营者提供商品或服务有欺诈行为的，消费者可要求退货或赔偿损失。

二、多选题

1.A、B、D

解析：临床试验需符合伦理审查，包括研究方案、知情同意及成果发布透明度，数据分析不直接涉及伦理审查。

2.A、B

解析：《数据安全法》规定，向境外提供超过100万个人信息或涉及重要数据的，需进行安全评估