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《证券法规》第二章投资咨询

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《证券法规》第二章投资咨询，下列哪项不属于投资咨询业务的范围？()

A.提供证券投资建议

B.证券市场分析

C.证券交易代理

D.证券发行承销

2.投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是合法的？()

A.从事证券自营业务

B.告知客户内幕信息

C.公开、公平、公正地提供投资咨询服务

D.接受委托从事证券交易

3.投资咨询人员应当具备下列哪项资格？()

A.证券从业资格证书

B.律师资格证书

C.会计从业资格证书

D.教师资格证书

4.投资咨询机构在提供服务时，下列哪项行为是违反法规的？()

A.收取合理费用

B.提供虚假信息

C.保密客户信息

D.公开推荐股票

5.投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是禁止的？()

A.接受客户委托代理买卖证券

B.独立开展投资分析

C.公开推荐证券

D.遵守职业道德

6.投资咨询机构在向客户提供投资建议时，应当如何处理潜在的利益冲突？()

A.公开披露冲突利益

B.暂停提供咨询服务

C.避免提供投资建议

D.增加咨询服务费用

7.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守下列哪项原则？()

A.客户至上原则

B.公开透明原则

C.风险控制原则

D.利益最大化原则

8.投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是合法的？()

A.利用内幕信息提供咨询服务

B.擅自修改客户投资方案

C.遵守职业道德规范

D.建议客户进行高风险投资

9.投资咨询机构在开展业务时，应当如何处理客户投诉？()

A.忽略客户投诉

B.及时处理客户投诉

C.推卸责任

D.延迟处理客户投诉

10.根据《证券法规》规定，下列哪项不属于投资咨询机构的主要业务？()

A.证券投资分析

B.证券交易代理

C.证券发行咨询

D.证券市场研究

11.投资咨询机构在提供咨询服务时，下列哪项行为是合法的？()

A.故意误导客户

B.提供虚假信息

C.告知客户内幕信息

D.公开、公平、公正地提供投资咨询服务

二、多选题(共5题)

12.根据《证券法规》第二章投资咨询，投资咨询机构在提供服务时，以下哪些行为是合法的？()

A.公开、公平、公正地提供投资咨询服务

B.接受客户委托代理买卖证券

C.保守客户秘密，不泄露客户信息

D.告知客户内幕信息

13.投资咨询人员应当具备哪些资格？()

A.证券从业资格证书

B.律师资格证书

C.会计从业资格证书

D.教师资格证书

14.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公开透明原则

C.风险控制原则

D.利益最大化原则

15.投资咨询机构在提供服务时，以下哪些情况需要向客户披露潜在的利益冲突？()

A.投资咨询机构与客户存在关联关系

B.投资咨询机构与第三方存在利益关系

C.投资咨询人员持有相关证券

D.投资咨询机构收取第三方费用

16.投资咨询机构在遇到以下哪些情况时，应当暂停或终止提供咨询服务？()

A.客户提出终止咨询服务

B.投资咨询机构无法继续提供专业服务

C.客户涉嫌违法违规行为

D.投资咨询机构内部出现重大问题

三、填空题(共5题)

17.根据《证券法规》第二章投资咨询的规定，投资咨询机构应当取得中国证监会颁发的______。

18.投资咨询人员在为客户提供服务时，必须具备______，以证明其专业能力。

19.投资咨询机构在提供服务时，应当对客户披露其服务的______，确保客户充分了解服务内容。

20.根据《证券法规》的规定，投资咨询机构应当建立健全______，以规范业务操作，防范风险。

21.投资咨询机构在提供咨询服务时，若发现客户有违法违规行为，应当及时向______报告。

四、判断题(共5题)

22.投资咨询机构在提供服务时，可以收取高于市场平均水平的咨询费用。()

A.正确B.错误

23.投资咨询人员必须具备证券从业资格证书才能从事投资咨询业务。()

A.正确B.错误

24.投资咨询机构在提供咨询服务时，不得泄露客户的商业秘密。()

A.正确B.错误

25.投资咨询机构在开展业务时，可以接受与客户存在利益冲突的委托。()

A.正确B