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2025年金融投资顾问合同标准文本

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.金融投资顾问合同中，客户应向顾问提供哪些信息？()

A.财务状况

B.投资目标

C.投资期限

D.以上都是

2.以下哪项不属于金融投资顾问合同中顾问的职责？()

A.制定投资计划

B.监控投资组合

C.提供投资咨询

D.管理客户账户

3.金融投资顾问合同中，客户应如何处理合同中的保密条款？()

A.不得向他人泄露合同内容

B.可在公开场合讨论合同内容

C.可将合同内容用于商业目的

D.可在社交媒体上分享合同内容

4.金融投资顾问合同中，若发生争议，以下哪种解决方式不适用于该合同？()

A.协商解决

B.仲裁

C.诉讼

D.调解

5.金融投资顾问合同的有效期通常为多久？()

A.1年

B.2年

C.3年

D.根据客户需求

6.以下哪项不是金融投资顾问合同中客户的责任？()

A.遵守合同条款

B.提供真实信息

C.独立决策

D.负责投资收益

7.金融投资顾问合同中，若顾问违反合同条款，客户可采取哪些措施？()

A.要求赔偿

B.终止合同

C.向监管机构投诉

D.以上都是

8.金融投资顾问合同中，顾问的赔偿责任通常包括哪些方面？()

A.投资损失

B.信息错误

C.违约责任

D.以上都是

9.金融投资顾问合同中，以下哪项不是合同终止的条件？()

A.客户提出终止请求

B.顾问违反合同条款

C.合同到期

D.客户破产

10.金融投资顾问合同中，客户应如何处理合同中的免责条款？()

A.忽略免责条款

B.与顾问协商修改

C.仔细阅读并理解

D.直接签署

二、多选题(共5题)

11.金融投资顾问合同中，客户需要提供哪些信息？()

A.财务状况

B.投资目标

C.投资期限

D.个人身份信息

E.银行账户信息

12.以下哪些行为属于金融投资顾问的职责？()

A.制定投资策略

B.监控投资组合表现

C.定期与客户沟通

D.提供市场分析报告

E.管理客户账户

13.金融投资顾问合同中，以下哪些条款是客户应当注意的？()

A.保密条款

B.责任限制条款

C.终止条款

D.争议解决条款

E.服务费用条款

14.金融投资顾问合同中，以下哪些情况可能导致合同终止？()

A.客户提出终止请求

B.顾问违反合同条款

C.合同到期

D.客户破产

E.顾问公司解散

15.金融投资顾问合同中，以下哪些内容应当在合同中明确？()

A.投资风险提示

B.服务费用和支付方式

C.投资目标和预期收益

D.信息披露义务

E.保密义务

三、填空题(共5题)

16.金融投资顾问合同中，客户需承诺向顾问提供真实、准确、完整的[]，以便顾问提供专业的投资建议。

17.根据金融投资顾问合同，[]负责制定投资策略、监控投资组合表现和定期与客户沟通。

18.在金融投资顾问合同中，如因顾问的过错导致客户遭受损失，[]将承担相应的赔偿责任。

19.金融投资顾问合同中，[]条款通常规定了合同的有效期、终止条件和违约责任。

20.金融投资顾问合同签订后，双方应遵守[]，以保护各自的合法权益。

四、判断题(共5题)

21.金融投资顾问合同中，客户的投资决策完全由顾问负责。()

A.正确B.错误

22.金融投资顾问合同一旦签订，不得单方面变更或解除。()

A.正确B.错误

23.金融投资顾问在提供服务过程中，无需对客户的信息保密。()

A.正确B.错误

24.金融投资顾问合同中，客户的投资风险完全由客户自行承担。()

A.正确B.错误

25.金融投资顾问合同中，顾问的赔偿责任仅限于投资损失。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：金融投资顾问合同中，客户有哪些权利和义务？

27.问：金融投资顾问在合同中应承担哪些责任？

28.问：如果客户对金融投资顾问的服务不满意，应该如何处理？

29.问：金融投资顾问合同中，如何界定投资风险？

30.问：金融投资顾问合同中，保密条款的具体内容是什么？

2025年金融投资顾问合同标准文本

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】金融投资顾问合同