南方专精特新混合型证券投资基金托管协议.docxVIP

南方专精特新混合型证券投资基金托管

协议

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

一、基金托管协议当事人 错误！未定义书签。

二、基金托管协议的依据、目的和原则 错误！未定义书签。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 错误！未定义书签。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 错误！未定义书签。

五、基金财产的保管 错误！未定义书签。

六、指令的发送、确认及执行 错误！未定义书签。

七、交易及清算交收安排 错误！未定义书签。

八、基金资产净值计算、估值和会计核算 错误！未定义书签。

九、基金收益分配 错误！未定义书签。

十、基金信息披露 错误！未定义书签。

十一、基金费用 错误！未定义书签。

十二、基金份额持有人名册的保管 错误！未定义书签。

十三、基金有关文件档案的保存 错误！未定义书签。

十四、基金管理人和基金托管人的更换 错误！未定义书签。

十五、禁止行为 错误！未定义书签。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 错误！未定义书签。

十七、违约责任 错误！未定义书签。

十八、争议解决方式 错误！未定义书签。

十九、托管协议的效力 错误！未定义书签。

二十、其他事项 错误！未定义书签。

二十一、托管协议的签订 错误！未定义书签。

鉴于南方基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行南方专精特新混合型证券投资基金；

鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于南方基金管理股份有限公司拟担任南方专精特新混合型证券投资基金的基金管理人,招商银行股份有限公司拟担任南方专精特新混合型证券投资基金的基金托管人；

为明确南方专精特新混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《南方专精特新混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触应以基金合同为准。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：南方基金管理股份有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

办公地址：999号基金大厦32-42楼

邮政编码：518017

法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）

成立时间：1998年3月6日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基字[1998]4号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币3.6172亿元

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集；基金销售：资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

（二）基金托管人

名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：银行大厦

邮政编码:518040

法定代表人：缪建民

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法:T）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。

1.本基金的投资范围为：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票）、债券（包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及