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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷73

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的内部控制制度应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.效率性原则

D.以上都是

2.基金管理公司向投资者承诺收益或者承担损失的行为是否合法？()

A.合法

B.不合法

C.部分合法

D.视情况而定

3.基金从业人员在执业活动中，下列哪种行为是禁止的？()

A.公平竞争

B.保守秘密

C.贪污受贿

D.专业胜任

4.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项不属于必须披露的信息？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金管理人的信息

D.基金管理费用

5.基金托管人在履行职责时，以下哪项不是其应尽的基本职责？()

A.确保基金资产的安全完整

B.审查基金管理人的投资运作

C.对基金财务报告进行审计

D.代为支付基金管理人的薪酬

6.基金信息披露义务人应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的投资收益

C.基金管理人的信息

D.以上都是

7.基金管理人在管理基金时，以下哪种行为是禁止的？()

A.公开募集基金

B.私募基金

C.利用内幕信息交易

D.合规运作

8.基金销售人员在销售基金产品时，以下哪项不是其应当遵守的规定？()

A.真实、准确、完整地介绍基金产品

B.误导投资者购买基金产品

C.遵守职业道德规范

D.提供专业的投资建议

9.基金合同中不得约定哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的管理方式

C.基金管理人的权利和义务

D.基金管理人的收益分配

10.基金管理公司对基金投资决策的监督主要依靠哪些部门？()

A.投资决策委员会

B.风险控制委员会

C.监事会

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在履行职责时，以下哪些行为是合法的？()

A.严格遵守基金合同约定

B.按照基金合同的约定进行投资管理

C.及时、准确地向投资者披露信息

D.违反基金合同约定进行投资管理

12.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为是职业道德所要求的？()

A.公正、公平地对待所有投资者

B.保持职业操守，维护行业形象

C.保守客户秘密，不得泄露客户信息

D.违反法律法规，进行不正当竞争

13.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些信息是必须披露的？()

A.基金的投资目标

B.基金的风险等级

C.基金管理人的信息

D.基金的费用结构

14.基金托管人在履行职责时，以下哪些行为是正确的？()

A.确保基金资产的安全完整

B.审查基金管理人的投资运作

C.对基金财务报告进行审计

D.代为支付基金管理人的薪酬

15.基金信息披露义务人应当披露哪些信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的投资收益

C.基金管理人的信息

D.基金的风险控制措施

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度的核心是

17.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，必须确保所提供的信息

18.基金托管人负责基金资产保管、资金清算、会计核算等职责，以下不属于基金托管人职责的是

19.基金信息披露的及时性要求

20.基金从业人员在执业活动中，应遵守

四、判断题(共5题)

21.基金管理人在管理基金时，可以自行决定基金的投资策略，不受基金合同的约束。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员在执业活动中，泄露客户信息是合法的，只要客户同意即可。()

A.正确B.错误

23.基金销售人员在销售基金产品时，可以夸大基金的收益，只要投资者了解风险即可。()

A.正确B.错误

24.基金托管人在履行职责时，可以不进行基金资产的安全检查。()

A.正确B.错误

25.基金信息披露义务人可以在规定披露时间之后，随时披露新的基金信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在内部控制制度中应遵循的原则。

27.基金销售人员在销售基金产品时，应当如何处理投资者提出的问题？

28.基金托管人在履行职责时，如何确保基金资产的安全完整？

29.基金信息披露义务人在披露信息时，应当注意哪些问题？

30.基金