基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1402.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1402

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的高级管理人员违反职业道德，应当承担哪些责任？()

A.警告

B.罚款

C.撤销任职资格

D.以上都是

2.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合法的？()

A.误导投资者

B.擅自更改基金合同内容

C.公开披露基金投资组合

D.虚假宣传基金业绩

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.忽略该指令

C.拒绝执行，立即通知基金管理人

D.报告中国证监会

4.基金募集期限届满，基金募集的资金未达到多少的，基金管理人应当承担什么责任？()

A.50%以上

B.60%以上

C.70%以上

D.80%以上

5.基金信息披露义务人未按照规定披露信息的，应当承担什么法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.撤销任职资格

D.以上都是

6.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，违反本法规定，从事证券投资，应当承担什么责任？()

A.警告

B.罚款

C.撤销任职资格

D.以上都是

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品类型

B.基金管理公司背景

C.基金投资组合

D.以上都是

8.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.监督基金管理人的投资运作

B.确保基金财产安全

C.审核基金管理人的投资指令

D.以上都是

9.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉

B.及时处理，并给予答复

C.将投诉转嫁给基金销售机构

D.以上都不是

10.基金销售机构在销售基金产品时，不得从事哪些行为？()

A.误导投资者

B.擅自更改基金合同内容

C.虚假宣传基金业绩

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金募集时，需要履行哪些信息披露义务？()

A.基金合同摘要

B.基金招募说明书

C.基金管理人基本情况

D.基金托管人基本情况

12.以下哪些行为属于基金销售人员的禁止性行为？()

A.误导投资者购买基金产品

B.擅自更改基金合同内容

C.向投资者承诺基金收益

D.虚假宣传基金业绩

13.基金托管人应当对基金管理人的哪些行为进行监督？()

A.投资决策

B.投资交易

C.财务会计

D.风险控制

14.基金管理人在内部控制方面应当遵循哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.有效性原则

D.安全性原则

15.基金管理人在处理投资者关系时，应当遵守哪些规定？()

A.及时回应投资者咨询

B.保密投资者信息

C.公平对待所有投资者

D.遵守相关法律法规

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在离职后一定期限内，不得从事与原任职机构同类的业务，该期限为______。

17.基金募集期限届满，基金募集的资金未达到______的，基金管理人应当承担相应的责任。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当______，并立即通知基金管理人。

19.基金信息披露义务人未按照规定披露信息的，责令改正，给予警告，并处以______的罚款。

20.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露______，以帮助投资者作出明智的投资决策。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在任职期间可以持有其他金融机构的股份。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以承诺投资者基金产品的收益率。()

A.正确B.错误

23.基金托管人有权对基金管理人的投资决策进行审查。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度只需在内部执行，无需对外公开。()

A.正确B.错误

25.基金投资者在购买基金产品时，可以随时要求赎回基金份额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在信息披露方面应当履行的义务。

27.解释什么是基金托管人的双重职责？

28.基金销售机构在销售基金产品时