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2026年合规培训及考试管理办法

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据办法规定，2026年合规培训应至少覆盖多少次年度培训？

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

2.考试成绩不合格的员工，应在多少日内补考一次？

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

3.合规培训记录应保存多久？

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

4.考试形式以哪种为主？

A.笔试

B.口试

C.案例分析

D.笔试和口试结合

5.员工因故无法参加培训，应提前多久申请缓训？

A.1日

B.2日

C.3日

D.5日

6.培训内容应至少包含哪些模块？（多选）

A.法律法规

B.公司制度

C.行业规范

D.以上所有

7.考试合格率低于多少时，需启动复核程序？

A.80%

B.85%

C.90%

D.95%

8.培训讲师应由哪些人担任？（多选）

A.公司合规部门人员

B.外部专家

C.内部高管

D.以上所有

9.员工培训后应签署什么文件？

A.培训签到表

B.培训反馈表

C.培训考核表

D.培训确认函

10.哪些行为属于违规操作？（多选）

A.未经培训上岗

B.违反公司制度

C.泄露公司机密

D.以上所有

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.合规培训的内容应包括哪些方面？（多选）

A.法律法规更新

B.行业监管动态

C.公司内部政策

D.案例分析及警示

2.考试不合格的处理方式有哪些？（多选）

A.补考

B.降级

C.通报批评

D.解除劳动合同

3.培训效果评估可通过哪些方式？（多选）

A.考试成绩

B.培训满意度调查

C.实际操作考核

D.后续违规率统计

4.员工应履行的合规职责包括哪些？（多选）

A.遵守法律法规

B.报告违规行为

C.参加合规培训

D.提高合规意识

5.培训记录应包含哪些信息？（多选）

A.培训时间

B.培训内容

C.参训人员名单

D.培训讲师签名

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.合规培训只需针对管理层，基层员工无需参加。（×）

2.考试成绩达到及格线即可免于后续培训。（×）

3.培训记录可由员工自行保管。（×）

4.合规培训的内容每年必须更新一次。（√）

5.员工因工作冲突可拒绝参加合规培训。（×）

6.考试采用闭卷形式，禁止使用电子设备。（√）

7.合规培训合格率低于70%时，部门负责人需承担责任。（√）

8.培训讲师需经过专业资格认证。（√）

9.员工可委托他人代参加合规培训。（×）

10.违规操作首次发现可免于处罚。（×）

四、简答题（共5题，每题5分，共25分）

1.简述合规培训的目的。

2.描述考试违纪的处理流程。

3.列举三种常见的合规风险。

4.解释“合规培训效果评估”的意义。

5.说明员工在合规管理中的角色。

五、案例分析题（共2题，每题10分，共20分）

1.案例：某公司员工小张因未参加合规培训就上岗，导致操作失误，造成公司损失。请分析公司应如何处理此事，并说明合规培训的重要性。

2.案例：某金融机构员工小李发现同事在客户交易中存在违规行为，但未及时报告。请结合合规管理要求，分析小李的行为是否合规，并说明应如何改进。

答案及解析

一、单选题答案及解析

1.D

解析：根据办法规定，2026年合规培训应至少覆盖4次年度培训，包括法律法规更新、行业监管动态、公司内部政策及案例分析等内容。

2.C

解析：考试成绩不合格的员工，应在7日内补考一次。若补考仍不合格，公司将采取进一步措施，如降级或解除劳动合同。

3.C

解析：合规培训记录应保存5年，以备后续审计或调查使用。

4.A

解析：考试形式以笔试为主，确保客观评估员工的合规知识掌握程度。

5.B

解析：员工因故无法参加培训，应提前2日申请缓训，并说明原因。

6.D

解析：培训内容应至少包含法律法规、公司制度、行业规范等模块，确保全面覆盖合规要求。

7.C

解析：考试合格率低于90%时，需启动复核程序，分析原因并加强培训。

8.D

解析：培训讲师应由公司合规部门人员、外部专家或内部高管担任，确保培训专业性和权威性。

9.D

解析：员工培训后应签署培训确认函，确认已参加并理解培训内容。

10.D

解析：未经培训上岗、违反公司制度、泄露公司机密均属于违规操作，需严肃处理。

二、多选题答案及解析

1.A、B、C、D

解析：合规培训内容应涵盖法律法规更新、行业监管动态、公司内部政策及案例分析，确保员工全面掌握合规要求。

2.A、B、C

解析：考试不合格的处理方式包括补考、降级或通报批评