华宝英国富时100指数发起式证券投资基金托管协议.docxVIP

华宝英国富时100指数发起式证券投资基金

托管协议

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二零二零年十月

一、基金托管协议当事人 错误！未定义书签。

二、基金托管协议的依据、目的和原则 错误！未定义书签。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 错误！未定义书签。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 错误！未定义书签。

五、基金财产的保管 错误！未定义书签。

六、指令的发送、确认及执行 错误！未定义书签。

七、交易的清算与交割 错误！未定义书签。

八、基金申购、赎回与分红安排 错误！未定义书签。

九、基金资产净值计算和会计核算 错误！未定义书签。

十、基金收益分配 错误！未定义书签。

十一、基金信息披露 错误！未定义书签。

十二、基金费用和税收 错误！未定义书签。

十三、基金份额持有人名册的保管 错误！未定义书签。

十四、基金有关文件档案的保存 错误！未定义书签。

十五、基金管理人和基金托管人的更换 错误！未定义书签。

十六、禁止行为 错误！未定义书签。

十七、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 错误！未定义书签。

十八、违约责任 错误！未定义书签。

十九、争议解决方式 错误！未定义书签。

二十、托管协议的效力 错误！未定义书签。

二十一、其他事项 错误！未定义书签。

二十二、托管协议的签订 错误！未定义书签。

鉴于华宝基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行华宝英国富时100指数发起式证券投资基金；

鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于华宝基金管理有限公司拟担任华宝英国富时100指数发起式证券投资基金的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任华宝英国富时100指数发起式证券投资基金的基金托管人；

为明确华宝英国富时100指数发起式证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《华宝英国富时100指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：华宝基金管理有限公司

注册地址：纪大道100号上海环球金融中心58楼

办公地址：纪大道100号上海环球金融中心58楼

邮政编码:200122

法定代表人：孔祥清

成立日期：2003年3月7日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]19号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务

（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：1号楼

邮政编码：100033

法定代表人：田国立

成立日期：2004年09月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】143号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾菜万菜仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务;提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法：T）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法:T）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》等有关法律法规、《基金合同》及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募